2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、 在持續(xù)督導期間，保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使以下權利（）。Ⅰ.列席發(fā)行人的總經(jīng)理工作會議Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱Ⅲ.對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ.不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ.出席發(fā)行人董事會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法辦法》（2020）第五十四條規(guī)定：保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：（1）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；（2）定期或不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（選項Ⅳ正確）（3）列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；（選項Ⅰ、Ⅴ錯誤）（4）對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（選項Ⅱ正確）（5）對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合；（6）按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；（選項Ⅲ正確）（7）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。

2、上市公司下列融資行為，需要保薦機構進行持續(xù)督導的情形有（）  。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行分離交易的可轉換公司債券Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板上市公司采取自行銷售方式，向控股股東非公開發(fā)行股票融資額不超過5000萬元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)10%Ⅲ.主板上市公司發(fā)行可轉換公司債券2億元，發(fā)行規(guī)模較小Ⅳ.主板上市公司發(fā)行公司債券發(fā)行規(guī)模較大，募集資金100億元Ⅴ.中小板上市公司進行配股，募資資金用于補充流動資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的相關規(guī)定如下：第三十七條 上市公司申請非公開發(fā)行股票融資額不超過人民幣5000萬元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)10%的，中國證監(jiān)會適用簡易程序，但是最近12個月內上市公司非公開發(fā)行股票的融資總額超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的除外。第三十五條 上市公司申請發(fā)行證券，應當由保薦人保薦，但是根據(jù)本辦法第三十七條規(guī)定適用簡易程序且根據(jù)本辦法第四十條規(guī)定采取自行銷售的除外。選項Ⅱ，創(chuàng)業(yè)板上市公司采用代銷方式，向控股股東非公開發(fā)行股票募集金額較小的，根據(jù)第三十五條的規(guī)定，“發(fā)行”階段可以不用保薦人保薦，但仍屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十六條“創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度”的“發(fā)行新股”的情形，因此仍需要持續(xù)督導。選項Ⅰ錯誤，創(chuàng)業(yè)板不可以發(fā)行分離交易的可轉債，選項本身就錯誤。選項Ⅲ、Ⅴ正確，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十六條規(guī)定的“發(fā)行新股、發(fā)行可轉債”的規(guī)定：首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。選項Ⅳ錯誤，發(fā)行公司債券不需要持續(xù)督導。

3、以下關于首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的表述正確的是（）。  Ⅰ.持續(xù)督導的期間自股票發(fā)行結束之日起計算，不是自證券上市之日起計算Ⅱ.持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦機構應當繼續(xù)完成Ⅲ.保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任不因持續(xù)督導期屆滿而免除或者終止Ⅳ.因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于1個完整會計年度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：持續(xù)督導的期間自證券上市之日起計算，不是自發(fā)行結束之日起計算；（選項Ⅰ錯誤）持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦機構應當繼續(xù)完成；（選項Ⅱ正確）保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任不因持續(xù)督導期屆滿而免除或者終止；（選項Ⅲ正確）因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。（選項Ⅳ正確）

4、以下為證券公司申請保薦機構資格，應當具備條件的有（）。Ⅰ.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定Ⅲ.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于35人Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《保薦辦法》（2020）第十條 證券公司申請保薦機構資格，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5 000萬元；（Ⅰ錯誤）（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定；（Ⅱ正確）（3）保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內部風險評估和控制系統(tǒng)，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人；（Ⅲ錯誤）（5）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；（Ⅳ正確）（6）最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，承擔保薦責任的開始時點為（）。【選擇題】

A.通過發(fā)行審核會議之日

B.獲得證監(jiān)會核準批復之日

C.本次證券發(fā)行完畢之日

D.向證監(jiān)會提交保薦文件之日

E.持續(xù)督導開始之日

正確答案:D

答案解析:選項D正確：考點《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十四條規(guī)定：“自保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任”。