2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)  ； ；Ⅱ.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄  ； ；Ⅲ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷  ；Ⅳ.最近1年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰  ； ；Ⅴ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；Ⅴ項(xiàng)應(yīng)為參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

2、下列關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問(wèn)核程序的說(shuō)法正確的有（）。【選擇題】

A.保薦項(xiàng)目的問(wèn)核程序?qū)⒃诔鯇彆?huì)的當(dāng)天進(jìn)行 ；

B.保薦項(xiàng)目需參加問(wèn)核程序的人員有簽字的保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人 ；

C.保薦項(xiàng)目的兩名保薦代表人填寫(xiě)《問(wèn)核表》后，應(yīng)當(dāng)面謄寫(xiě)該表所附承諾事項(xiàng)，并簽字確認(rèn)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核一處、二處應(yīng)分別對(duì)保薦項(xiàng)目問(wèn)核情況進(jìn)行評(píng)價(jià)并轉(zhuǎn)審核五處

正確答案:C

答案解析:A項(xiàng)，《關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問(wèn)核程序的審核指引》發(fā)布后申報(bào)的保薦項(xiàng)目，將在見(jiàn)面會(huì)召開(kāi)當(dāng)天進(jìn)行問(wèn)核，發(fā)布前申報(bào)但尚未通過(guò)發(fā)審會(huì)審核的保薦項(xiàng)目，將在初審會(huì)前進(jìn)行問(wèn)核。BD兩項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)所保薦項(xiàng)目的見(jiàn)面會(huì)召開(kāi)當(dāng)天，審核一處和二處審核人員共同約請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)目的簽字保薦代表人與保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)該項(xiàng)目的盡職調(diào)查工作情況，要求當(dāng)場(chǎng)填寫(xiě)《關(guān)于保薦項(xiàng)目重要事項(xiàng)盡職調(diào)查情況問(wèn)核表》，并提醒其未盡到勤勉盡責(zé)的法律后果。《問(wèn)核表》由審核一處、二處審核人員臨時(shí)保管，在該項(xiàng)目封卷時(shí)放入原件存檔。審核人員應(yīng)對(duì)問(wèn)核情況進(jìn)行評(píng)價(jià)并轉(zhuǎn)審核五處。

3、下列各項(xiàng)屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為的有（）I.接受他人委托從事證券投資 II.與委托人約定分享證券投資收益 III.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告 IV.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù) V.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.II、IV、V

C.I、II、III

D.II、III、IV、V

正確答案:C

答案解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止的4項(xiàng)行為包括：接受他人委托從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益，依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告，以及證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

4、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中警示信息的具體內(nèi)容包括（）。 I.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒II.拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查 III.在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞有關(guān)情況 ；IV.無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度V.在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中編造有關(guān)情況【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中警示信息的具體內(nèi)容包括：①受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒，②拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查，③在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況，④無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實(shí)、調(diào)查核實(shí)情況、處理結(jié)果。無(wú)明顯事實(shí)根據(jù)的匿名投訴不予記錄，經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴不予記錄。

5、終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。I.中國(guó)證監(jiān)會(huì) ；II.證券交易所 ；III.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) ；IV.國(guó)務(wù)院 ；V.財(cái)政部【組合型選擇題】

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.IV、V

正確答案:A

答案解析:刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因。發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。