2018年已經(jīng)進入12月份了，2019年就要到來了。小伙伴們開始準備證券從業(yè)資格考試了嗎？還未開始的小伙伴們先來看看這份法律法規(guī)新大綱新增內(nèi)容總覽吧！

證券市場基本法律法規(guī)目錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī) 

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 

第二節(jié) 公司法 

第三節(jié) 合伙企業(yè)法 

第四節(jié) 證券法 

第五節(jié) 證券投資基金法 

第六節(jié) 期貨交易管理條例 

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 

第二節(jié) 風險管理 

第三節(jié) 投資者適當性管理 

第四節(jié) 從業(yè)人員管理 

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 

第一節(jié) 證券經(jīng)紀 

第二節(jié) 證券投資咨詢 

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 

第四節(jié) 證券承銷與保薦 

第五節(jié) 證券自營 

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù) 

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù) 

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 

第一節(jié) 證券一級市場 

第二節(jié) 證券二級市場 

新增內(nèi)容解析

第一章新增內(nèi)容

第一節(jié)證券市場法律法規(guī)體系

1.了解法的概念與特征；

2.了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；

第三節(jié)合伙企業(yè)法

1.掌握合伙企業(yè)的概念；

2.了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；

3.掌握合伙企業(yè)的種類；

4.掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；

5.掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

6.掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；

7.熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；

8.掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項；

9.了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔的原則；

10.了解新合伙人入伙的條件；

11.掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；

12.掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

13.掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；

14.了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；

15.掌握有限合伙企業(yè)的出資；

16.掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行；

17.掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；

18.掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

19.了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；

20.了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔；

21.掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當承擔的主要法律責任。

第四節(jié)證券法

1.熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風險基金制度。

2.熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風險基金。

第五節(jié)證券投資基金法

1.掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責；

2.了解公募基金運作的方式；

第二章新增內(nèi)容

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

1.熟悉證券公司治理的基本要求；

2.掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；

3.掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求；

4.熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

5.熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；

6.熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；

7.了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；

8.了解對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

9.熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念；

10.掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；

11.熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；

12.掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責；

13.掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責；

14.掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；

15.熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；

16.熟悉證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則；

17.了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定；

18.了解對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

19.在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責；

20.掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；

21.熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

22.掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；

23.熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法；

24.熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

25.掌握反洗錢的定義；

26.熟悉客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；

27.掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；

28.掌握證券公司反洗錢保密要求；

29.掌握應(yīng)當提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施；

30.熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

第二節(jié) 風險管理

1.掌握證券公司風險控制指標基本規(guī)定；

2.了解凈資本計算標準；

3.掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準；

4.掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風險控制指標標準；

5.了解證券公司編制風險控制指標監(jiān)管報表相關(guān)要求；

6.了解風險控制指標相關(guān)監(jiān)管措施。

7.掌握全面風險管理的定義；

8.掌握全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；

9.掌握證券公司全面風險管理的責任主體；

10.熟悉證券公司應(yīng)將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求；

11.了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。

12.掌握證券公司流動性風險的定義；

13.掌握證券公司流動性風險管理的目標；

14.熟悉證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循的原則；

15.了解證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責；

16.了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求；

17.了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節(jié) 投資者適當性管理

1.熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則；

2.掌握經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；

3.掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定；

4.熟悉專業(yè)投資者的范圍；

5.掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素；

6.熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時應(yīng)考慮的因素；

7.掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責；

8.熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；

9.熟悉經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；

10.掌握經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；

11.掌握對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié)從業(yè)人員管理

1.掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

2.掌握證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；

3.熟悉從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；

4.了解證券公司承擔技術(shù)、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作；

5.了解違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔的法律責任。

第三章新增內(nèi)容

第一節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

1.了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險防范的主要內(nèi)容；

2.熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的自律管理措施。

3.熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；

4.了解對證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；

5.了解證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施。

注：由掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風險及規(guī)范要求；（改為：熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風險及規(guī)范要求）

第二節(jié)證券投資咨詢 

由掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施 變更為掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定（改為掌握監(jiān)管部對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則；掌握證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理要求。）

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 

由掌握證券公司不得擔任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形（變更為掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況）

第四節(jié)證券承銷與保薦 

由掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施（變更為掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任。）

第五節(jié) 證券自營 

由了解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定（變更為掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定）

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

1.掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；

2.掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；

3.掌握不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的其實金額、資產(chǎn)來源等要求；

4.掌握資產(chǎn)管理計劃成立和存續(xù)的基本條件；

5.掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求；

6.掌握資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的要求；

7.掌握不同類型的資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求；

8.掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相應(yīng)要求；

9.熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；

10.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求；

11.掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

12.掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；

13.掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任。

14.掌握對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)銷售機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求；

15.掌握委托第三方機構(gòu)為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求。

16.熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形；

17.熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利的情形；

18.熟悉“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

19.掌握金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當性、內(nèi)控要求、金融機構(gòu)基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

1.了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；

2.掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風險揭示書的基本內(nèi)容；

3.熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

4.了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

1.了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對象及主要功能；

2.熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則；

3.掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求；

4.掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

5.熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施。

6.了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；

7.熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；

8.了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；

9.熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔保的有關(guān)要求；

10.熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；

11.熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當性管理、信息披露的有關(guān)要求；

12.了解證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求。

13.了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍；

14.熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

15.了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 

1.了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍；

2.熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

3.了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

4.熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

5.了解證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

6.掌握非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。

7.了解股票期權(quán)交易的主要制度安排；

8.熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

9.熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

由掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定（更改為掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定）。

以上就是證券從業(yè)資格考試中法律法規(guī)新大綱新增內(nèi)容啦，各位小伙伴們都了解了吧，各位小伙伴加油備考！！！