2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的"，才構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的"，才構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪。

2、（）應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。【多選題】

A.保薦機構(gòu)法定代表人

B.保薦代表人

C.內(nèi)核負責人

D.項目協(xié)辦人

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。

3、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用（）等信息輸送或者謀取不正當利益。【多選題】

A.內(nèi)幕信息

B.未公開信息

C.客戶信息

D.商業(yè)秘密

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當利益。 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當完善利益沖突識別和管理機制，明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當出現(xiàn)輸送或者謀取不正當利益的行為。

4、自律性規(guī)則的制定機構(gòu)包括（）。【多選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算有限公司

D.證券交易所

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：自律性規(guī)則是由證券交易所（D項包括）、中國證券業(yè)協(xié)會（B項包括）和中國證券登記結(jié)算有限公司（C項包括）制定的證券市場法律、法規(guī)。

5、涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。【單選題】

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：（1）第一個層次（法律）是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個層次（行政法規(guī)）是指由國務(wù)院制定的行政法規(guī)；（3）第三個層次部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu)、中國證監(jiān)會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；（4）第四個層次（規(guī)范性文件）是指除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復適用的文件；（5）第五個層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。【單選題】

A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

B.證券公司可以先替客戶墊付資金

C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

D.證券公司不承擔客戶的價格風險

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

7、下列說法中，關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的交易規(guī)則，說法正確的包括（）。【多選題】

A.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購

B.證券公司應(yīng)當建立健全股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

C.證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報，或者擅自偽造、篡改交易委托進行申報的，證券公司應(yīng)承擔全部法律責任，并賠償由此造成的損失

D.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的交易規(guī)則：（1）證券公司應(yīng)當建立健全股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。證券交易所據(jù)此對證券公司股票質(zhì)押回購交易規(guī)模進行前端控制；（B正確）（2）融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，應(yīng)當依據(jù)所簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、基于交易雙方的真實委托進行，未經(jīng)委托進行虛假交易申報，或者擅自偽造、篡改交易委托進行申報的，證券公司應(yīng)承擔全部法律責任，并賠償由此造成的損失；（C正確）（3）證券公司應(yīng)當建立健全融入方資質(zhì)審查制度，對融入方進行盡職調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括融入方的身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況、擔保狀況、融資投向、風險承受能力等。融入方不得為金融機構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個人借貸等業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)，或者前述機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品。符合一定政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金及其他上交所認可的情形除外；（4）證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購；（A正確）（5）《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列用途：投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護政策的項目；進行新股申購；通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。（D正確）

8、證券公司應(yīng)將子公司的流動性風險納入管理范圍。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)將子公司的流動性風險納入管理范圍，明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍，并對其流動性風險管理狀況進行分析和監(jiān)督。

9、關(guān)于法律關(guān)系的特征，下列說法正確的是（）。【多選題】

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系

D.法律關(guān)系調(diào)整的是一般意義上人與人之間的關(guān)系

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：D項，法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。

10、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行（）。 【多選題】

A.抽樣調(diào)查 

B.現(xiàn)場檢查 

C.非現(xiàn)場檢查 

D.全面檢查

正確答案:B、C

答案解析:選項BC正確：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查（B正確）和非現(xiàn)場檢查（C正確）。