2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理。【單選題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

2、證券評級機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違反《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券評級機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違反《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施。

3、下列說法錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

B.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

C.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核

D.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作并復(fù)核

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

4、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括（）。【多選題】

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)（A項(xiàng)正確）、市場風(fēng)險(xiǎn)（B項(xiàng)正確）、違約風(fēng)險(xiǎn)（D項(xiàng)正確）、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（C項(xiàng)正確）等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

5、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。【多選題】

A.公開信息

B.封閉信息

C.半公開信息

D.有限公開信息

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD正確：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。（AD正確）