2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列各項中，一般認為屬于國際資金流動方式中的國際間接投資活動的有( )。【多選題】

A.美國的A公司購買了位于英國B公司3%、市場價值200萬英鎊的股權(quán)

B.法國的C公司購買了位于日本D公司35%市場價值150萬歐元的股權(quán)，并成為D公司實際控制人

C.位于美國的F公司向德國G公司出口了300萬歐元的商品G公司預付了100萬歐元的貸款

D.位于英國的H公司購買了100萬IMF發(fā)行的債券

正確答案:A、D

答案解析:本題考查國際資金流動方式。國際間接投資也就是國際證券投資是指在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。這些有價證券包括優(yōu)先股股票、普通股股票。 政府債券、企業(yè)債券以及一些國際組織發(fā)行的債券等。A選項說法正確：跨國界買證券屬于國際間接投資。B選項說法錯誤： C公司是以獲得國外企業(yè)的實際控制權(quán)為目的的國際資本流動，所以是國際直接投資。C選項說法錯誤： 屬于貿(mào)易資金的流動。D選項說法正確： 跨國界買證券屬于國際間接投資。故本題選擇AD選項。

2、《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以（）為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。【單選題】

A.誠信與資質(zhì)

B.凈資本

C.利潤

D.信息公開

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

3、金融衍生工具的發(fā)展動因包括（）。【多選題】

A.避險

B.金融自由化

C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動

D.新技術(shù)革命

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：金融衍生工具的發(fā)展動因包括：（1）金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險；（A正確）（2）20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展；（B正確）（3）金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因；（C正確）（4）新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段。（D正確）

4、利息只在公司有盈利時才支付的公司債券是（）。【單選題】

A.短期融資券

B.保證公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

正確答案:C

答案解析:選項C正確：收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。

5、某剩余期限為1.5年的債券，票面利率為8%，面值為100元，每年付息1次，距離下次付息正好半年，當前市場價格為96元，則該債券的即期利率是（）。（已知0.5年期利率為11.04%）【單選題】

A.8.89%

B.9.6%

C.11.23%

D.14.28%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：付息債券可以視為一組零息債券的組合，即可拆分為：面值為8元、半年后到期的零息債券，1.5年后到期還本付息108元的零息債券。根據(jù)零息債券定價公式F為債券的面值；T為債券距離到期日時間長短； y為即期收益率y=14.28%

6、《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》規(guī)定，下列（）情況，除須經(jīng)出席會議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。【多選題】

A.修改公司章程中與優(yōu)先股相關的內(nèi)容

B.一次或累計減少公司注冊資本超過百分之五

C.公司合并、分立、解散或變更公司形式

D.發(fā)行優(yōu)先股

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》規(guī)定以下五種事項除須經(jīng)出席會議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過：修改公司章程中與優(yōu)先股相關的內(nèi)容；一次或累計減少公司注冊資本超過百分之十；公司合并、分立、解散或變更公司形式；發(fā)行優(yōu)先股；公司章程規(guī)定的其他情形。

7、普通股股東的義務有（）。【多選題】

A.遵守公司章程

B.依法行使股東權(quán)利

C.不得濫用股東權(quán)利損害公司利益

D.必須親自參加股東大會

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC符合題意：我國《公司法》規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程（A正確），依法行使股東權(quán)利（B正確），不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益（C正確）；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。

8、在一般情況下，風險管理的流程主要包括：風險的識別，風險的衡量，風險的應對，風險的監(jiān)測、預警與報告。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:在一般情況下，風險管理的流程主要包括：風險的識別，風險的衡量，風險的應對，風險的監(jiān)測、預警與報告。

9、合格境外投資者制度分為合格境外機構(gòu)投資者(QFII)制度和人民幣合格境外機構(gòu)投資者制度( RQFII)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者制度分為合格境外機構(gòu)投資者(QFII)制度和人民幣合格境外機構(gòu)投資者制度( RQFII)。

10、股票市場融資的特點有（）。【多選題】

A.無須退還本金 

B.只能轉(zhuǎn)讓

C.可以退股 

D.保證收益

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：股票市場融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式。股票市場融資無須退還本金，售出的股票只能轉(zhuǎn)讓，不能退股，也不保證收益，但如果企業(yè)盈利，股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權(quán)。