2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合（）要求。Ⅰ.公司治理制度健全，決策與授權體系清晰，相關內部管理制度完整Ⅱ.具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)Ⅲ.具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風險控制機制Ⅳ.具有完善的投資者教育和投資者權益保護措施【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合下述要求：（1）公司治理制度健全，決策與授權體系清晰，相關內部管理制度完整；（2）具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)；（3）具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風險控制機制；（4）具有完善的投資者教育和投資者權益保護措施；（5）協(xié)會的其他要求。

2、關于柜臺市場內控制度建設的表述，說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應當健全合規(guī)管理制度，對柜臺交易實施有效的合規(guī)管理，保障柜臺交易依法合規(guī)進行，切實防范不當利用非公開信息進行交易的行為以及柜臺交易與公司其他業(yè)務之間的利益沖突Ⅱ.證券公司應當健全風險管理制度，持續(xù)評估因柜臺交易而持有的各類金融產品的市場風險和投資者的信用狀況，采取有效的風險管理措施，將持有的風險敞口控制在可承受范圍內Ⅲ.證券公司進行柜臺交易，應當建立柜臺交易管理制度，對交易產品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關的登記結算、交易的記錄與信息披露等事項作出明確規(guī)定Ⅳ.證券公司應當建立健全柜臺市場產品管理制度，對產品進行集中管理，并對產品合規(guī)性和風險等級進行內部審查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場產品管理、業(yè)務管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行：（1）建立健全柜臺市場產品管理制度：證券公司應當建立健全柜臺市場產品管理制度，對產品進行集中管理，并對產品合規(guī)性和風險等級進行內部審查；（Ⅳ正確） （2）建立健全柜臺交易管理制度：證券公司進行柜臺交易，應當建立柜臺交易管理制度，對交易產品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關的登記結算、交易的記錄與信息披露等事項作出明確規(guī)定；（Ⅲ正確）（3）健全柜臺交易合規(guī)管理制度：證券公司應當健全合規(guī)管理制度，對柜臺交易實施有效的合規(guī)管理，保障柜臺交易依法合規(guī)進行，切實防范不當利用非公開信息進行交易的行為以及柜臺交易與公司其他業(yè)務之間的利益沖突；（Ⅰ正確）（4）健全柜臺交易風險管理制度：證券公司應當健全風險管理制度，持續(xù)評估因柜臺交易而持有的各類金融產品的市場風險和投資者的信用狀況，采取有效的風險管理措施，將持有的風險敞口控制在可承受范圍內。（Ⅱ正確）

3、證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（）不得就該股票發(fā)布證券研究報告。【選擇題】

A.1個月內

B.2個月內

C.3個月內

D.6個月內

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

4、證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風險監(jiān)控報告。Ⅰ.股東大會    Ⅱ.監(jiān)事會Ⅲ.投資決策機構Ⅳ.董事會【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告（Ⅲ、Ⅳ項正確），并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。

5、下列屬于可以在境內銀行間市場交易的證券的有（）。Ⅰ.金融債券Ⅱ.公司債券Ⅲ.中期票據Ⅳ.企業(yè)債券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：可以在境內銀行間市場交易的證券，主要包括政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據、企業(yè)債券。