2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、《證券法》的適用范圍不包括（）。【選擇題】

A.境內股票、債券的發(fā)行和交易

B.衍生產品的交易

C.政府債券的上市交易

D.證券投資基金份額的上市交易

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：《證券法》的適用范圍包括以下四類：一是在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易；二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易；三是資產支持證券、資產管理產品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規(guī)定；四是在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照《證券法》有關規(guī)定處理并追究法律責任。

2、（）應當對月度報告簽署確認意見。 Ⅰ.董事Ⅱ.高級管理人員 Ⅲ.經營管理的主要負責人Ⅳ.財務負責人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：經營管理的主要負責人（Ⅲ正確）和財務負責人（Ⅳ正確）應當對月度報告簽署確認意見；證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

3、證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關處理Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告（Ⅱ項正確），并處以3萬元以上10萬元以下的罰款（Ⅰ項正確）；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格（Ⅳ項正確）。

4、經中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（  ）披露募集說明書和發(fā)行公告。【選擇題】

A.5個工作日

B.2個工作日

C.3個工作日

D.10個工作日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

5、在股票質押式回購業(yè)務中，持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該上市公司股票進行股票質押回購的，不得違反有關信息披露的規(guī)定。【選擇題】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在股票質押式回購業(yè)務中，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司股票進行股票質押回購的，不得違反有關信息披露的規(guī)定。

6、中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，（）是正常經營狀態(tài)的最低等級。【選擇題】

A.B級

B.C級

C.D級

D.E級

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，C級是正常經營狀態(tài)的最低等級。

7、我國證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業(yè)務的（）。【選擇題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券協(xié)會

D.證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：目前，我國證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業(yè)務的證券公司。

8、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高（）。【選擇題】

A.專業(yè)勝任能力

B.職業(yè)操守能力

C.道德水平

D.風險控制能力

正確答案:A

答案解析:選項A正確：保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

9、證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務涉及的主要規(guī)定包括（）。Ⅰ.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》Ⅱ.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》Ⅳ.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務涉及的主要規(guī)定包括：《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》等。

10、外國公司在中國境內設立的分支機構并開展經營活動，（）對其分支機構在中國境內進行經營活動承擔民事責任。【選擇題】

A.外國公司

B.外國公司在中國境內的代表處

C.外國公司在中國設立的合資企業(yè)

D.外國公司在中國境內的分支機構

正確答案:A

答案解析:選項A正確：外國公司在中國境內設立的分支機構不具有中國法人資格；外國公司對其分支機構在中國境內進行經營活動承擔民事責任。