2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、管理人應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立日起（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：管理人應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立日起5個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）。Ⅰ.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)Ⅱ.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)Ⅲ.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)Ⅳ.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（2）可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；（3）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（4）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由；（5）限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（6）投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。

3、下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。Ⅰ.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的 Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易 Ⅳ.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的（Ⅰ正確），或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的（Ⅱ正確），應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會(huì)危害性較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。【選擇題】

A.100

B.150

C.200

D.250

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過(guò)200人。

5、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。【選擇題】

A.股票抵押回購(gòu)

B.股票質(zhì)押回購(gòu)

C.股票約定回購(gòu)

D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

6、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。【選擇題】

A.5個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

7、關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。【選擇題】

A.證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性

B.證券公司無(wú)法判斷客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶(hù)推介

C.客戶(hù)主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策，并由客戶(hù)簽字確認(rèn)

D.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法不正確：根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性（選項(xiàng)A正確）；證券公司認(rèn)為客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）；客戶(hù)主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策，并由客戶(hù)簽字確認(rèn)（選項(xiàng)C正確）；委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品（選項(xiàng)D正確）。

8、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅲ.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制Ⅳ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理（Ⅱ不符合題意）；對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理（Ⅳ不符合題意）；對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

9、在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品不包括（）。【選擇題】

A.證券公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.銀行設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

C.證券子公司以公開(kāi)募集方式承銷(xiāo)的公司債務(wù)融資工具

D.證券公司以非公開(kāi)募集方式承銷(xiāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：，在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：（1）證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷(xiāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；（2）銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；（3）金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。

10、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括（）。Ⅰ.以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅱ.以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ.礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)Ⅳ.不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括：1.以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。但地方政府按照事先公開(kāi)的收益約定規(guī)則，在政府與社會(huì)資本合作模式（PPP)下應(yīng)當(dāng)支付或承擔(dān)的財(cái)政補(bǔ)貼除外。 2.以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。地方融資平臺(tái)公司是指根據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)文件規(guī)定，由地方政府及其部門(mén)和機(jī)構(gòu)等通過(guò)財(cái)政撥款或注入土地、股權(quán)等資產(chǎn)設(shè)立，承擔(dān)政府投資項(xiàng)目融資功能，并擁有獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。3.礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)。4.有下列情形之一的與不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)：（1）因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)；（2）待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)10%的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動(dòng)產(chǎn)或相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)。當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目除外。5.不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)。如提單、倉(cāng)單、產(chǎn)權(quán)證書(shū)等具有物權(quán)屬性的權(quán)利憑證。6.法律界定及業(yè)務(wù)形態(tài)屬于不同類(lèi)型且缺乏相關(guān)性的資產(chǎn)組合，如基礎(chǔ)資產(chǎn)中包含企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)等兩種或兩種以上不同類(lèi)型資產(chǎn)。7.違反相關(guān)法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)。8.最終投資標(biāo)的為上述資產(chǎn)的信托計(jì)劃受益權(quán)等基礎(chǔ)資產(chǎn)。