2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。【選擇題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.客戶

正確答案:C

答案解析:選項C正確：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有；期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。

2、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國刑法》 Ⅳ.《中華人民共和國勞動合同法》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國公司法》（Ⅰ包括）、《中華人民共和國證券法》（Ⅱ包括）、《中華人民共和國刑法》（Ⅲ包括）對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。

3、（）是指證券公司應(yīng)加強資金來源、資金運用規(guī)模及期限結(jié)構(gòu)變化方面的預(yù)測分析，合理預(yù)見各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險，協(xié)調(diào)公司表內(nèi)外各項業(yè)務(wù)發(fā)展。【選擇題】

A.全面性原則

B.審慎性原則

C.預(yù)見性原則

D.一致性原則

正確答案:C

答案解析:選項C正確：預(yù)見性原則是指證券公司應(yīng)加強資金來源、資金運用規(guī)模及期限結(jié)構(gòu)變化方面的預(yù)測分析，合理預(yù)見各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險，協(xié)調(diào)公司表內(nèi)外各項業(yè)務(wù)發(fā)展。

4、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負責(zé)人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：（1）專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T（Ⅰ正確）；（2）證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T（Ⅱ正確）。

5、期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（）。Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷Ⅱ.成立后無正當(dāng)理由超過3個月內(nèi)未開始營業(yè)Ⅲ.開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上Ⅳ.主動提出注銷申請【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：期貨公司或者其分支機構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（1）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（2）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（3）主動提出注銷申請；（4）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。