2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.在我國(guó)發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》 Ⅱ.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項(xiàng)目 Ⅲ.可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等 Ⅳ.可交換債券的換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：第Ⅰ項(xiàng)，在我國(guó)發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》；第Ⅱ項(xiàng)，可交換債券的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)，可轉(zhuǎn)換債券和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目。

2、在間接融資方式下，融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在（）手中。【選擇題】

A.資金需求者

B.資金供應(yīng)者

C.金融中介機(jī)構(gòu)

D.政府

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：本題主要考查間接融資的特點(diǎn)。間接融資的特點(diǎn)包括資金獲得的間接性、融資的相對(duì)集中性、融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小、全部具有可逆性（即可返還性）、融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融機(jī)構(gòu)手中。

3、2018年4月27日，（）聯(lián)合印發(fā)了《資管新規(guī)》 正式稿，這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。Ⅰ.中國(guó)人民銀行Ⅱ.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.國(guó)家外匯管理局【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《資管新規(guī)》 正式稿，這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。

4、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種（）和（）相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。【選擇題】

A.金融期貨商品，金融期權(quán)商品

B.基礎(chǔ)金融商品，金融期貨商品

C.基礎(chǔ)金融商品，金融衍生商品

D.現(xiàn)貨商品，期貨商品

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生商品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

5、滬股通股票范圍包括（）。Ⅰ.上證150指數(shù)成分股Ⅱ.A+H股上市公司的上交所上市A股Ⅲ.上證180指數(shù)成分股Ⅳ.上證380指數(shù)成分股【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股。

6、我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（）。【選擇題】

A.上市基金

B.債券

C.人民幣普通股票

D.B股

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。買賣B股應(yīng)開(kāi)立B股賬戶。

7、構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體的主要品種有（）。Ⅰ.中期票據(jù)Ⅱ.短期融債券Ⅲ.企業(yè)債Ⅳ.公司債【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：信用債，是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，中期票據(jù)（Ⅰ正確）、短期融資券（Ⅱ正確）、企業(yè)債（Ⅲ正確）、公司債（Ⅳ正確）四個(gè)主要品種構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體。

8、政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是（）。Ⅰ.投資獲利Ⅱ.調(diào)劑資金余缺Ⅲ.進(jìn)行宏觀調(diào)控Ⅳ.投機(jī)套利【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺（Ⅱ項(xiàng)正確）和進(jìn)行宏觀調(diào)控（Ⅲ項(xiàng)正確）。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。

9、下列不屬于我國(guó)封閉式基金的交易費(fèi)用的是（）。【選擇題】

A.過(guò)戶費(fèi)

B.證管費(fèi)

C.印花稅

D.傭金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：我國(guó)基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

10、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。Ⅰ.能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ.能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值Ⅲ.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)Ⅳ.增加公司的募集資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)有兩個(gè)主要目的：（1）能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；（Ⅰ正確）（2）能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。（Ⅱ正確）