董事、高級(jí)管理人員禁止哪些行為？:董事、高級(jí)管理人員禁止哪些行為？

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為有哪些？:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為有哪些？證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，就是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤(rùn)的證券業(yè)務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買賣證券產(chǎn)品的行為，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，1. 以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義。