2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制包括（）。Ⅰ.制度建設(shè)Ⅱ.人員管理Ⅲ.財經(jīng)紀(jì)律Ⅳ.信息保密及利益沖突【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:D

答案解析:選項D正確：廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制：（1）制度建設(shè)；（2）人員管理；（3）財經(jīng)紀(jì)律；（4）信息保密及利益沖突。

2、下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是（）。【選擇題】

A.年滿20周歲，本科文化

B.年滿20周歲，高中文化

C.年滿20周歲，初中文化

D.年滿18周歲，大專文化

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。

3、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系（Ⅰ項正確）以及代理權(quán)限（Ⅳ項正確）、代理期間（Ⅱ項正確）和執(zhí)業(yè)地域范圍（Ⅲ項正確）。

4、投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；（Ⅰ正確）（2）兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；（3）被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；（Ⅱ正確）（4）被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年；（Ⅲ正確）（5）其他情形。

5、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。【選擇題】

A.16

B.18

C.22

D.24

正確答案:B

答案解析:選項B正確：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。