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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題,分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。
1、廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制包括()。Ⅰ.制度建設(shè)Ⅱ.人員管理Ⅲ.財經(jīng)紀(jì)律Ⅳ.信息保密及利益沖突【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D正確:廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制:(1)制度建設(shè);(2)人員管理;(3)財經(jīng)紀(jì)律;(4)信息保密及利益沖突。
2、下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是()。【選擇題】
A.年滿20周歲,本科文化
B.年滿20周歲,高中文化
C.年滿20周歲,初中文化
D.年滿18周歲,大專文化
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意:年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員,都可報名參加入門資格考試,即一般從業(yè)資格考試。
3、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:選項B正確:根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系(Ⅰ項正確)以及代理權(quán)限(Ⅳ項正確)、代理期間(Ⅱ項正確)和執(zhí)業(yè)地域范圍(Ⅲ項正確)。
4、投資主辦人不予通過年檢的情形有()。Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:選項C正確:投資主辦人有下列情形之一的,不予通過年檢:(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;(Ⅰ正確)(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;(Ⅱ正確)(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年;(Ⅲ正確)(5)其他情形。
5、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿()周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。【選擇題】
A.16
B.18
C.22
D.24
正確答案:B
答案解析:選項B正確:專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
108證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證在哪里打印?:證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證在哪里打印?證券從業(yè)資格證的準(zhǔn)考證在中國證券業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站就可以打印了。請考生在規(guī)定時間內(nèi)登錄證券業(yè)協(xié)會報名主頁查詢和打印準(zhǔn)考證信息(包括姓名、身份證號碼、考試科目、準(zhǔn)考證號、考場具體地點、考試時間等)。請檢查并且確認(rèn)準(zhǔn)考證上的個人信息是否有誤(包括姓名、身份證號碼等),打印準(zhǔn)考證。1. 注冊時請務(wù)必輸入正確的姓名和證件號碼,不能輸入全角數(shù)字。新老考生均需重新注冊。
55證券從業(yè)資格考試只考基礎(chǔ)和法規(guī)兩科嗎?:證券從業(yè)資格考試只考基礎(chǔ)和法規(guī)兩科嗎?證券從業(yè)資格考試考試科目只有兩科,分別為:金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)。一般從業(yè)資格考試合格后,成績長期有效。一經(jīng)注冊,可以從事一般證券業(yè)務(wù)。一般從業(yè)資格成績合格后,可以報考專業(yè)資格和管理資質(zhì)考試。
36證券從業(yè)資格考試怎么報名?:證券從業(yè)資格考試怎么報名?證券從業(yè)資格考試采取網(wǎng)上報名的方式,在規(guī)定時間內(nèi)登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站注冊賬號報名,填寫個人信息、選報考試科目及考試城市,然后再繳費。可通過在線支付或郵局匯款。
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