2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：報(bào)告制度證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。

2、為盡快形成合理價(jià)格，科創(chuàng)板新股上市后的前（）個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.20

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。

3、下列說法中，不正確的是（）。【選擇題】

A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

C.證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金

D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法不正確：證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金（選項(xiàng)C正確）；保證金可以用證券充抵；客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物（選項(xiàng)D正確），應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）；當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額（選項(xiàng)A正確）；客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

4、證券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有資金  ；  ；  ；  ；Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法籌集的資金  ；Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。（Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確）

5、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人 Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) Ⅳ.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件除了上述四項(xiàng)以外，還包括：具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

6、下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員（證券分析師），必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)（選項(xiàng)A、B、C正確）。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景。（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）

7、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。【選擇題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

8、目前，證券公司場外衍生品交易主要有（）。Ⅰ.互換及場外期權(quán)交易Ⅱ.利率衍生品Ⅲ.股權(quán)衍生品Ⅳ.黃金衍生品【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：目前，證券公司場外衍生品交易主要有通過簽定《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》及補(bǔ)充協(xié)議開展的互換及場外期權(quán)交易，通過簽署《NAFMII主協(xié)議》及補(bǔ)充協(xié)議等開展的利率衍生品以及黃金衍生品等交易。

9、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券的條件，正確的是（）。Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)Ⅱ.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅳ.國務(wù)院規(guī)定的其他條件【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第十五條 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ；（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

10、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。【選擇題】

A.300

B.400

C.100

D.500

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）按托管客戶的交易資金總額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；（2）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣500萬元。