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55保薦人違反規(guī)定有哪些法律責(zé)任?:保薦人違反規(guī)定有哪些法律責(zé)任?
285播放2021-09-15
810保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施是什么?:(一)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;4. 因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé);4. 唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;
493播放2020-07-03
513保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則有哪些?:保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益。保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度。保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
423播放2020-07-03
申請(qǐng)保薦代表人資格需要具備什么條件?
癮婪·2019-11-02保薦代表人考試是60分合格嗎?
bianwanhao·2019-11-01證券從業(yè)通過(guò)后沒(méi)注冊(cè)能考保薦代表人嗎?
caoxuanzan·2019-11-01證券從業(yè)資格考試是考哪些科目?
bukuiniu·2019-10-30證券從業(yè)資格考試可以免考哪些科目?
bangsenggu·2019-10-30保薦代表人考試通過(guò)后是3年有效嗎?
antuduo·2019-10-30想要在證券公司上班考試一共都需要考試哪些科目?
Lighttime·2019-10-30我想報(bào)考證券從業(yè)資格考試,考試一共都需要考試哪些科目?
beiwashuo·2019-10-30保薦代表人考試通過(guò)后成績(jī)是永久有效的嗎?
chanyangou·2019-10-16證券從業(yè)資格考試考試科目有哪些?
bingenben·2019-10-15
萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格證考試
chaniuduan·2024-02-10資格證券是有價(jià)證券么
agailin·2024-02-10浙江證券從業(yè)考點(diǎn)
chaniuduan·2024-02-10證券從業(yè) 考試時(shí)長(zhǎng)
chaniuduan·2024-02-10證券和基金從業(yè)資格查詢
chaniuduan·2024-02-10銀行保險(xiǎn)基金證券從業(yè)者
canlunreng·2024-02-10證券從業(yè)資格證是否被取消
滑稽·2024-02-10資格證券是不是有價(jià)證券
biaonousuo·2024-02-10證券從業(yè)資格烏魯木齊
chaniuduan·2024-02-10證券從業(yè)證書和法律
banqiongcu·2024-02-10
證券投顧考試報(bào)考信息以后還可以修改嗎?
幫考網(wǎng)校·2022-06-012022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選0220
幫考網(wǎng)校·2022-02-202022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題0220
幫考網(wǎng)校·2022-02-202022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題精選0220
幫考網(wǎng)校·2022-02-202022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題0221
幫考網(wǎng)校·2022-02-212022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題精選0221
幫考網(wǎng)校·2022-02-212022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練0221
幫考網(wǎng)校·2022-02-212022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題0221
幫考網(wǎng)校·2022-02-212022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》每日一練0221
幫考網(wǎng)校·2022-02-212022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選0221
幫考網(wǎng)校·2022-02-21
證券從業(yè)考試科目 分開(kāi)
beicita·2024-02-10證證券從業(yè)資格
chaniuduan·2024-02-10證券公司證券資產(chǎn)管理資格
cangpinkuang·2024-02-10證券一般從業(yè)需要考幾科
chaipangjia·2024-02-10天一證券從業(yè)教材和官方
chaniuduan·2024-02-10證券從業(yè)要考幾科
chaniuduan·2024-02-10中關(guān)村證券基金從業(yè)
censhunmei·2024-02-10證券公司證券投資咨詢資格
chaniuduan·2024-02-10證券從業(yè)早上考哪一科
chaniuduan·2024-02-10中專可以報(bào)證券從業(yè)資格
cenlelai·2024-02-10
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02:35我國(guó)金融中介機(jī)構(gòu)體系是如何構(gòu)成的?2020-05-29
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03:37公司章程的內(nèi)容有哪些?2020-05-28

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