發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責任是什么？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責任是什么？證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位。

發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關法規(guī)包括哪些內(nèi)容？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關法規(guī)包括哪些內(nèi)容？規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》制定目的：加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》制定目的：規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》制定目的：

發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的業(yè)務流程管理有哪些內(nèi)容？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的業(yè)務流程管理有哪些內(nèi)容？業(yè)務流程管理（process management），是一種以規(guī)范化的構造端到端的卓越業(yè)務流程為中心，以持續(xù)的提高組織業(yè)務績效為目的的系統(tǒng)化方法。合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，合規(guī)管理的基本原則：證券研究報告的發(fā)布流程通常包括以下五個主要環(huán)節(jié)：包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報告寫作。

發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的業(yè)務主體的主要職責是什么？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的業(yè)務主體的主要職責是什么？證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定。

發(fā)布研究報告的業(yè)務管理制度主要內(nèi)容是什么？：為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為，1.對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行管理：2.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告。

證券投資咨詢業(yè)務是如何分類的？：證券投資咨詢業(yè)務是如何分類的？證券投資答咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關資格的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，證券投資咨詢業(yè)務可以分為三類；（1）面向公眾的投資咨詢業(yè)務；（2）為簽訂咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務。（3）為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務“（二）申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件”

證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應履行的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應履行的職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，他們是依法取得證券投資咨詢業(yè)務資格和執(zhí)業(yè)資格，以口頭、書面、網(wǎng)絡或其他形式向社會公眾或投資機構提供分析、預測或建議等信息咨詢服務的專家。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的從業(yè)人員包括哪些內(nèi)容？：從業(yè)人員是指在本單位工作并取得勞動報酬的全部人員數(shù)，包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者等。包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員、民辦教師以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者。各單位的從業(yè)人員反映了各單位實際參加生產(chǎn)或工作的全部勞動力，生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立的勞動合同。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的主要內(nèi)容是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的主要內(nèi)容是什么？保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和研究；機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的管理內(nèi)容如下圖：證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的中國證券業(yè)協(xié)會是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的中國證券業(yè)協(xié)會是什么？是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究；制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理；

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的中國證監(jiān)會及其派出機構包括什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的中國證監(jiān)會及其派出機構包括什么？依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管指責規(guī)定：第三條、派出機構負責證券期貨市場一線監(jiān)管工作，監(jiān)管職責事項涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機構、證券期貨交易場所、證券登記結算機構、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調(diào)配合，第五條、派出機構按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責：