宣傳推介材料違規(guī)情形有哪些？包括哪些處罰措施？：一、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形。（三）基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形：（一）提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，（四）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改。采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

基金估值有哪些原則？：基金估值有哪些原則？基金估值是指按照公允價(jià)格對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值進(jìn)行計(jì)算、評(píng)估，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。基金的估值側(cè)重于在投資之后對(duì)投資項(xiàng)目價(jià)值進(jìn)行持續(xù)評(píng)估。基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循以下三個(gè)方面的原則：則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。

增值服務(wù)的價(jià)值是什么，主要內(nèi)容有哪些？：增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競爭力。通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展；良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等。投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動(dòng)等。投資機(jī)構(gòu)本身就非常注重被投資企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)。幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。

保密條款有哪些規(guī)定？：保密條款有哪些規(guī)定？所謂保密條款就是規(guī)定受許可方應(yīng)對(duì)供方轉(zhuǎn)讓的技術(shù)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些技術(shù)秘密泄露給第三方，是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，保密條款應(yīng)列明保密信息的具體內(nèi)容、保密期限及違約責(zé)任。擅自將其所掌握或了解到的用人單位的商業(yè)秘密在離職前后帶走或向外泄漏，或者在離職前后截留用人單位的客戶等資源。

估值條款有哪些內(nèi)容？：估值條款有哪些內(nèi)容？估值是指評(píng)定一項(xiàng)資產(chǎn)當(dāng)時(shí)價(jià)值的過程。估值條款：是目標(biāo)公司接受投資前的估值。投資后估值”是目標(biāo)公司接受投資后的估值，3. 估值條款通常同時(shí)會(huì)約定股權(quán)投資基金的投資方式。（1）創(chuàng)業(yè)投資基金通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。（2）并購基金更多采用普通股工具，以受讓目標(biāo)公司原有股權(quán)方式進(jìn)行投資。

清算價(jià)值法評(píng)估有哪些步驟？：清算價(jià)值法就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值來確定企業(yè)價(jià)值。清算價(jià)值法評(píng)估的步驟：收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料。對(duì)清算價(jià)格進(jìn)行評(píng)估。【例題·計(jì)算題】某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，【例題·單選題】清算價(jià)值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司清算時(shí)，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包。并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值。

建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？：建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？向社會(huì)公眾和機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運(yùn)用這種方式發(fā)行公司能夠擴(kuò)大資金的籌集量，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，建立基金銷售適用性管理制度，（1）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；（2）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；

期權(quán)合約有什么樣的價(jià)值？：期權(quán)合約有什么樣的價(jià)值？期權(quán)合約的價(jià)值可以分為兩部分：內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值。多頭行使期權(quán)時(shí)可以獲得的收益的現(xiàn)值，即資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的差額。在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值。看漲期權(quán)的盈虧分布：期權(quán)買賣雙方是零和博弈，買方的盈虧和賣方的盈虧正好相反。看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格，而盈利可能是無限大的。賣方的盈利是有限的。

期貨合約的要素有哪些？：期貨合約的要素有期貨品種、交易單位、最小變動(dòng)單位、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、合約月份、交易時(shí)間、最后交易日、交割等級(jí)、其他交割條款。并經(jīng)過批準(zhǔn)允許進(jìn)入交易所進(jìn)行期貨買賣的標(biāo)的資產(chǎn)品種。指在期貨交易所交易的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量，確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)該考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會(huì)員結(jié)構(gòu)等因素。

估值概述有哪些內(nèi)容？：估值是指評(píng)定一項(xiàng)資產(chǎn)當(dāng)時(shí)價(jià)值的過程。（二）企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值，企業(yè)價(jià)值是指公司所有出資人，包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值，最后的交易價(jià)格以股權(quán)價(jià)值為基礎(chǔ)來確定，有些方法直接用的是企業(yè)價(jià)值，而非股權(quán)價(jià)值，在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)；企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)；

久期和凸性的應(yīng)用有哪些？：免疫策略的定義，如果債券基金經(jīng)理能夠較好地確定持有期，那么就能夠找到所有的久期等于持有期的債券，所得免疫策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要：但這就可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券：久期配比策略，要求負(fù)債的久期和投資組合的久期相同即可。可能不得不在價(jià)格極低時(shí)拋出債券：在短期內(nèi)運(yùn)用現(xiàn)金配比策略。在較長的時(shí)期內(nèi)運(yùn)用久期配比策略。

什么是ETF的套利交易？：當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易，投資者可以在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值兩者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易，（一）當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格低于其份額凈值，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣掉股票而實(shí)現(xiàn)套利交易，（二）當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于市場(chǎng)對(duì)ETF的真正需求。A.當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易。