證券交易所的主要職能包括哪些？：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所的職能包括（11條）：（二）制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）審核、安排證券上市交易，（四）提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；（五）組織和監(jiān)督證券交易；（七）對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；（八）對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；

合規(guī)管理制度和第三方存管制度是怎樣的？：合規(guī)管理制度和第三方存管制度是怎樣的？證券公司的監(jiān)管制度包括：分類監(jiān)管制度；風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度；合規(guī)管理制度；該制度要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，強(qiáng)化對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員的違規(guī)行為。實(shí)施合規(guī)管理制度，是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施。

金融期貨的主要交易制度包括哪些內(nèi)容？：金融期貨的主要交易制度包括哪些內(nèi)容？金融期貨的主要交易制度包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制、保證金制度、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、強(qiáng)行平倉制度、強(qiáng)制減倉制度。是指證券在證券交易所以公開、集中的方式進(jìn)行買賣的交易方式，實(shí)施集中交易后，通過何種途徑及選擇什么方案實(shí)施證券集中交易是首先要考慮的問題。

金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別是什么？：金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別是什么？金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有交易場所和交易組織形式不同、交易的監(jiān)管程度不同、標(biāo)準(zhǔn)化交易、違約風(fēng)險。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易。基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時間、合約規(guī)模、交割安排、交易時間、報價方式、價格波動限制、持倉限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對手。

科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊制試點(diǎn)。中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》（以下簡稱《實(shí)施意見》）全文，并且制定了注冊管理、持續(xù)監(jiān)管兩個試行辦法及招股說明書和上市申請文件兩項(xiàng)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，搭建起科創(chuàng)板的制度框架。科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“

期貨交易規(guī)則制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：保證金交易制度：任何期貨投資者必須按照其所買賣的期貨合約價值的一定比例繳納資金，用于擔(dān)保合約的履行和會員的交易結(jié)算，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。對期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整漲跌停板幅度。期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施。

期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，期貨公司辦理下列事項(xiàng)；4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（ ），I.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷。

期貨交易所的會員管理、內(nèi)部管理制度是什么？：期貨交易所的會員管理、內(nèi)部管理制度是什么？期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所經(jīng)事前向中國證監(jiān)會報告可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度：（1）期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定，①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度；

證券交易所的一般規(guī)定是怎樣的？：證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定，國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法等。證券交易所的一般規(guī)定：證券交易所履行自律管理職能。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。

證券交易暫停和終止的情形是怎樣的？：由證券交易所決定暫停其證券上市交易。由證券交易所決定終止其證券上市交易。由證券交易所決定暫停*ST其股票上市交易：（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形：由證券交易所決定終止其股票上市交易，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，二、債券交易暫停和終止的情形：由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易；

股票市場的交易場所包括哪幾種？：股票市場的交易場所包括哪幾種？股票市場的交易場所包括場內(nèi)市場和場外市場。滬深主板市場、科創(chuàng)板市場（新增）、創(chuàng)業(yè)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）。包括區(qū)域性股權(quán)交易市場和交易柜臺市場，場內(nèi)交易也就是指證券交易所交易。一般只有一定資格的證券交易所會員、證券商、證券經(jīng)紀(jì)人才能在其中進(jìn)行交易，一般在場內(nèi)進(jìn)行交易的股票都是上市的股票。場外交易其實(shí)又被叫為柜臺市場。主要是證券商進(jìn)行股票的交易：

股票市場的歷史是怎樣的？：股票市場的歷史是怎樣的？股票市場是已經(jīng)發(fā)行的股票轉(zhuǎn)讓、買賣和流通的場所，包括交易所市場和場外交易市場兩大類別。由于它是建立在發(fā)行市場基礎(chǔ)上的，股票市場的結(jié)構(gòu)和交易活動比發(fā)行市場（一級市場）更為復(fù)雜，股票市場的前身起源于1602年荷蘭人在阿姆斯特河大橋上進(jìn)行荷屬東印度公司股票的買賣，而正規(guī)的股票市場最早出現(xiàn)在美國。股票市場是投機(jī)者和投資者雙雙活躍的地方，股票市場的不良現(xiàn)象例如無貨沽空等等。