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基金客戶信息的內(nèi)容主要分為哪兩類?保管要求是什么?

幫考網(wǎng)校2020-06-10 14:51:34
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基金客戶信息的內(nèi)容主要分為個人信息和財(cái)務(wù)信息兩類。

個人信息包括客戶的姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、家庭住址等基本信息;

財(cái)務(wù)信息包括客戶的資產(chǎn)情況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險承受能力等。

保管要求是基金公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶信息,確保客戶信息不被泄露、篡改或丟失。同時,基金公司還應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的信息保護(hù)措施和應(yīng)急預(yù)案,保障客戶信息的安全。基金公司應(yīng)當(dāng)在客戶簽署基金合同之前,向客戶告知信息保護(hù)措施和風(fēng)險提示,保障客戶知情權(quán)。
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