開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的內(nèi)容是什么？：開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的內(nèi)容是什么？并可以應投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式。由于基金的申購和贖回費率不同，當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率而存在費用差額時。將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)。

封閉式基金上市交易的折、溢價率應如何計算？：封閉式基金上市交易的折、溢價率應如何計算？封閉式基金的投資者在基金存續(xù)期間內(nèi)不能向發(fā)行機構贖回基金份額，折（溢）價率=（二級市場價格－基金份額凈值）基金份額凈值×100%，當基金二級市場價格高于基金份額凈值時，A.基金份額總額發(fā)到核準規(guī)模的70%且持有人人數(shù)為150人，B.基金份額總額發(fā)到核準規(guī)模的70%且持有人人數(shù)為200人。C.基金份額總額發(fā)到核準規(guī)模的80%且持有人人數(shù)為100人。

封閉式基金上市交易的規(guī)則與費用是如何規(guī)定的？：封閉式基金上市交易的規(guī)則與費用是如何規(guī)定的？是指基金發(fā)行總額和發(fā)行期在設立時已確定，在發(fā)行完畢后的規(guī)定期限內(nèi)發(fā)行總額固定不變的證券投資基金。封閉式基金的投資者在基金存續(xù)期間內(nèi)不能向發(fā)行機構贖回基金份額，基金份額的變現(xiàn)必須通過證券交易場所上市交易。投資者可委托券商（證券公司）在證券交易所按市價（二級市場）買賣，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額。

快速掌握封閉式基金上市與交易的內(nèi)容有哪些？：是指基金發(fā)行總額和發(fā)行期在設立時已確定，封閉式基金的投資者在基金存續(xù)期間內(nèi)不能向發(fā)行機構贖回基金份額，基金份額的變現(xiàn)必須通過證券交易場所上市交易。封閉式基金份額上市交易，應當經(jīng)由基金管理人向證券交易所提出申請，（1）基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定；（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。

誠實守信的要求：不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場包括哪些內(nèi)容？：不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場包括哪些內(nèi)容？誠實守信的要求——不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場：指利用內(nèi)幕信息進行證券交易。能夠影響證券價格的重要非公開信息。即該信息對于證券價格的影響明確“【三個構成要素全部都滿足才是內(nèi)幕信息】，基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動。不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息：

公開募集基金的投資方式與范圍包括哪些？其投資與交易行為有哪些限制？：公開募集基金的投資方式與范圍包括哪些？向社會公眾和機構公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發(fā)行公司能夠擴大資金的籌集量，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，是分散投資風險、保持基金財產(chǎn)適當流動性和收益穩(wěn)定性的重要手段：基金財產(chǎn)應連用于下列投資；（2）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種，2.基金的投資與交易行為的限制：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定；基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動；

期貨市場的交易制度有什么？：期貨市場的交易制度有四種：保證金制度、盯市制度、對沖平倉制度、交割制度。任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。初次合約成交時應交納的保證金：交易所應通知客戶追加保證金以達到初始保證金標準，清算機構在交易日為其會員賬戶軋出盈虧，使期貨合約每天得到結算。而不像遠期交易那樣一直要等到到期日才對整個合約存續(xù)期間發(fā)生的盈虧進行一次性收付，（三）對沖平倉制度；

證券市場的自律管理者：證券交易所的法律地位是怎樣的？：二、證券交易所對基金份額上市交易的監(jiān)管，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等均有具體規(guī)定，應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則，三、證券交易所對基金投資行為的監(jiān)管，證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)。對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為。

衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)、合約標的資產(chǎn)的種類和交易場所如何分類？：衍生工具按合約標的資產(chǎn)的種類可以分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權類產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具和其他衍生工具六種。以各種貨幣作為合約標的資產(chǎn)的金融衍生工具，以利率或利率的載體為合約標的資產(chǎn)的金融衍生工具，以股票或股票指數(shù)為合約標的資產(chǎn)的金融衍生工具，以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為合約標的資產(chǎn)的金融衍生工具，以商品為合約標的資產(chǎn)的金融衍生工具。

中國債券交易市場體系是怎樣的？：中國債券交易市場體系是怎樣的？中國債券交易市場體系分為3個階段：3. 以銀行間市場為主（2001年至今）。這時國債和企業(yè)債交易市場剛剛起步，以柜臺市場為主。通過商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機構的柜臺進行交易，（二）以交易所市場為主（1992—2000年），此階段是場內(nèi)交易所市場和場外銀行間市場并存的格局，并且以交易所市場為主。（三）以銀行間市場為主（2001年至今）

什么是ETF的套利交易？：當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易，投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利交易，（一）當二級市場ETF交易價格低于其份額凈值，再于二級市場上賣掉股票而實現(xiàn)套利交易，（二）當二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求。A.當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易。

帶你學習如何分析ETF的特點實行一級市場與二級市場并存的交易制度？：帶你學習如何分析ETF的特點實行一級市場與二級市場并存的交易制度？是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金：只有資金達到一定規(guī)模的投資者（基金份額要求在30萬份、50萬份甚至100萬份以上）可以在交易時間內(nèi)進行以股票換份額（申購）、以份額換股票（贖回）的交易，ETF與普通股票一樣在市場掛牌交易（ETF份額交易無印花稅），均可按市場價格進行ETF份額的交易（交易門檻與普通股票相同。