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自成交行為及不當(dāng)交易行為的預(yù)防包括哪些內(nèi)容?

幫考網(wǎng)校2020-09-10 14:38:11
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自成交行為及不當(dāng)交易行為的預(yù)防包括以下內(nèi)容:

1.建立有效的內(nèi)部控制制度:公司應(yīng)制定有效的內(nèi)部控制制度,包括交易授權(quán)、交易記錄、交易審批等方面的規(guī)定,確保交易的合法性和透明性。

2.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管:公司應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu),對交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理,及時發(fā)現(xiàn)和糾正自成交等不當(dāng)交易行為。

3.加強(qiáng)員工培訓(xùn):公司應(yīng)加強(qiáng)對員工的培訓(xùn),提高其交易行為的合法性意識和風(fēng)險意識,防止不當(dāng)交易行為的發(fā)生。

4.建立有效的風(fēng)險控制機(jī)制:公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險控制機(jī)制,包括風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險管理等方面的措施,確保交易的安全性和穩(wěn)定性。

5.加強(qiáng)信息披露:公司應(yīng)及時、準(zhǔn)確地披露交易信息,提高信息透明度,防止信息不對稱和內(nèi)幕交易。

6.加強(qiáng)監(jiān)管合作:公司應(yīng)積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作,加強(qiáng)監(jiān)管溝通和協(xié)作,共同預(yù)防自成交等不當(dāng)交易行為的發(fā)生。
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