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《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定包括哪些？

幫考網(wǎng)校2020-09-22 18:19:23

《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定包括以下幾點(diǎn)：

1. 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格和能力，符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

2. 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，評(píng)估發(fā)行人的資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等情況，確保發(fā)行人的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3. 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)制定合理的發(fā)行方案，包括發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式等內(nèi)容，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)報(bào)告。

4. 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，告知投資者投資股票存在的風(fēng)險(xiǎn)和可能的損失。

5. 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)確保發(fā)行過(guò)程中信息披露的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，防范內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等違法行為。

6. 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)積極履行承銷(xiāo)后續(xù)服務(wù)職責(zé)，包括股票交易和投資者關(guān)系管理等方面。

7. 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。