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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程中委托成交應(yīng)遵守哪些原則?

幫考網(wǎng)校2020-08-24 09:20:45
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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程中,委托成交應(yīng)遵守以下原則:

1. 誠(chéng)實(shí)、公正、勤勉原則:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)、公正、勤勉地履行職責(zé),不得有欺詐、誤導(dǎo)、隱瞞等行為。

2. 客戶(hù)利益優(yōu)先原則:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)利益為先,按照客戶(hù)的意愿和要求進(jìn)行交易,不得以自己的利益為先。

3. 謹(jǐn)慎、審慎原則:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、審慎地進(jìn)行交易,遵守證券市場(chǎng)交易規(guī)則,不得違反法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。

4. 保密原則:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶(hù)的交易信息和資料,不得泄露客戶(hù)的交易秘密。

5. 公開(kāi)透明原則:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)披露交易信息和風(fēng)險(xiǎn)提示,保持交易公開(kāi)透明。

6. 安全、穩(wěn)健原則:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采取安全、穩(wěn)健的交易策略,確保客戶(hù)資產(chǎn)的安全和穩(wěn)健增值。
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