保薦工作需要建立怎樣的制度體系？

保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。( 《保薦辦法》第四十二條）

一、總體要求

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

二、相關(guān)制度體系

1.證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度；

2.對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度；

3.對(duì)發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度；

4.對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度；

5.工作底稿制度。

（1）為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿；

（2）保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立日盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查；

（3）保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于10年。

下面我們來(lái)做一道模擬題，加深對(duì)這個(gè)知識(shí)點(diǎn)的印象，讓同學(xué)們能夠知己知彼，百戰(zhàn)不殆！

【模擬題】對(duì)保薦業(yè)務(wù)管理各項(xiàng)制度負(fù)責(zé)監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的是（  ）。

A.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

C.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D.保薦代表人

【答案】AB