證券登記結(jié)算機構(gòu)指的是什么？:在《證券法》中規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，這是一個在證券交易中為買賣雙方履行交易責(zé)任提供服務(wù)的機構(gòu)，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（證監(jiān)會）批準(zhǔn)。B.證券交易所可以進(jìn)行證券的買賣，【解析】證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所。【解析】證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施。

基金管理人董事會應(yīng)履行哪些合規(guī)責(zé)任？:（三）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應(yīng)當(dāng)列入董事會的審議范圍。B.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。C.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。【解析】董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置有哪些原則？:基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置有哪些原則？掌握基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置。基金公司管理層、各部門及各級崗位在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上應(yīng)形成權(quán)責(zé)明確、相互制約的機制，基金公司應(yīng)對不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的分離機制。基金公司應(yīng)該實行逐級授權(quán)制度，基金經(jīng)理或者專戶投資經(jīng)理對其所管理的投資組合的權(quán)限由相應(yīng)的基金或者專戶法律文件授予。基金公司制度的制定應(yīng)具有前瞻性。