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首頁基金從業(yè)資格考試私募股權投資專業(yè)問答正文
股權投資基金的?登記與備案的基本要求是什么?
幫考網(wǎng)校2020-06-11 14:49
精選回答

股權投資基金的登記與備案的基本要求是什么?

登記,指把有關事項或東西登錄記載在冊籍上。備案是指向主管機關報告事由存案以備查考。

1. 主體資格要求

1)基金管理人只能為依法設立的公司或者合伙企業(yè),自然人不能登記為基金管理人。

2)公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

2. 專業(yè)化經營要求

基金管理人應當堅持專業(yè)化管理原則,符合專業(yè)化經營要求。為進一步落實專業(yè)化經營,基金管理人應按照如下要求進行運營:

1)基金管理人的主營業(yè)務應為私募基金管理業(yè)務,不得兼營與私募基金無關的業(yè)務;

2)基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”“投資管理”“資產管理”“股權投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務相關的字樣;

3)同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務。

3. 防范利益沖突要求

1)基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應當建立防范利益輸送利益沖突的機制。

2)基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、其他非金融業(yè)務。

4. 運營基本設施和條件要求

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