期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格需要哪些材料？

第十七條期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；

（三）股東會或者董事會決議文件；

（四）申請日前2個月風險監(jiān)管報表；

（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度執(zhí)行情況報告；

（六）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告，以及信息系統(tǒng)內部審計報告等網絡安全相關材料；

（七）律師事務所出具的法律意見書；

（八）若存在本辦法第十六條第（八）項規(guī)定情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格意見書；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

第十八條期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準或者備案的其他業(yè)務的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第十九條期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：

（一）變更控股股東、第一大股東；

（二）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。

除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

第二十條期貨公司變更股權有本辦法第十九條所列情形的，應當具備下列條件：

（一）擬變更的股權不存在被凍結等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。

第二十一條期貨公司變更股權，有本辦法第十九條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：

（一）申請書；

（二）關于變更股權的決議文件；

（三）股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；

（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；

（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議；

（六）所涉及股東的最近3年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及不存在對所投資企業(yè)經營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的說明；

（七）律師事務所出具的法律意見書；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應當提交本辦法第十三條第二款所規(guī)定的申請材料。

存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國家關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的有關規(guī)定和相關指導意見要求的其他材料。

期貨公司發(fā)生本辦法第十九條規(guī)定情形以外的股權變更，且股權登記管理未在證券登記結算機構實施的，應當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報備下列書面材料：

（一）變更持有5%以下股權股東情況報告；

（二）股權受讓方相關背景材料；

（三）股權背景情況圖；

（四）股權變更相關文件；

（五）公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復印件；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十二條期貨公司股東應當秉承長期投資理念，依法行使股東權利，履行股東義務，督促期貨公司完善治理結構、風險管理與內部控制制度，實現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

第二十三條期貨公司擬入股股東應當充分了解期貨公司股東條件、權利和義務，入股期貨公司的程序應當完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權益以及通過隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。

第二十四條期貨公司股權出讓方在股權轉讓期間，應當支持并配合期貨公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依法履行職責，不得在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

期貨公司股東出讓股權依法應經中國證監(jiān)會批準的，在批準前，股權出讓方應當繼續(xù)獨立行使表決權及其他股東權利，不得以任何形式變相讓渡表決權予股權受讓方。