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基金投資交易中,最佳執(zhí)行的概念是什么?
幫考網(wǎng)校2020-07-15 09:10
精選回答

基金投資交易中,最佳執(zhí)行的概念是什么?

最佳執(zhí)行是交易管理領(lǐng)域的主流概念。CFA協(xié)會(huì)將最佳執(zhí)行定義為公司(包括買(mǎi)方和賣(mài)方)在規(guī)定的投資目標(biāo)和限制內(nèi),為最大化客戶(hù)投資組合價(jià)值而采用的交易流程。在不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境中,投資專(zhuān)業(yè)人員必須管理交易過(guò)程,以履行他們對(duì)客戶(hù)的責(zé)任。

最佳執(zhí)行的實(shí)施框架包含了三個(gè)方面:過(guò)程、披露和記錄。

1)投資管理公司編制政策和流程,通過(guò)最佳執(zhí)行管理來(lái)實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資產(chǎn)價(jià)值最大化

2)投資管理公司應(yīng)該向現(xiàn)有和潛在客戶(hù)披露交易技術(shù)、渠道和經(jīng)濟(jì)商方面的信息,以及任何可能的與交易相關(guān)的利益沖突。

3)投資管理公司應(yīng)該妥善管理其檔案記錄,提供其在合規(guī)和披露義務(wù)方面的佐證,包括經(jīng)濟(jì)商選擇等事項(xiàng)。

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