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129基金管理人各業(yè)務(wù)部門所有員工需遵守哪些合規(guī)規(guī)定?:為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時能遵循較高的標準,基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易,一、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為:(一)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟#ㄈ﹨⑴c任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。
217私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容?:私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容?私募基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定:但證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。3.以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,等可能誤導(dǎo)投資人進行風險判斷的措辭”產(chǎn)品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述“
193基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓包括哪些內(nèi)容?:基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓包括哪些內(nèi)容?基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,(1)基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序,(2)基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓制度,員工培訓應(yīng)符合基金行業(yè)自律機構(gòu)的相關(guān)要求,(3)基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理,(5)基金銷售機構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員。
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