
下載億題庫(kù)APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

全面性
329基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障包括哪些內(nèi)容?:(三)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每半年開(kāi)展一次投資者適當(dāng)性管理自查。在銷(xiāo)售過(guò)程中由銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)完成基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配檢驗(yàn)。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性投資有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查,B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金管理人和基金投資人偏好匹配的方法。
204基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度包括哪些內(nèi)容?:基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度包括哪些內(nèi)容?注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,一、基金銷(xiāo)售適用性的原則,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。通過(guò)建立科學(xué)的投資者適當(dāng)性管理制度與方法,(一)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。
237基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范包括哪些?:基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇,基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明,其次推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意,基金銷(xiāo)售人員應(yīng)尊重投資者的意愿,基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)。根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種。基金銷(xiāo)售人員為投資者辦理基金開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí);(3)向投資者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等。
03:082020-05-29
04:002020-05-29
08:052020-05-29
12:162020-05-29
01:172020-05-29

微信掃碼關(guān)注公眾號(hào)
獲取更多考試熱門(mén)資料