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140股權投資基金監(jiān)管機構的調(diào)查手段有哪些?:股權投資基金監(jiān)管機構的調(diào)查手段有哪些?中國證監(jiān)會在對股權投資基金進行事中事后監(jiān)管時,要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;4. 查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料;5. 查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;6. 查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;
217私募基金募集機構及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容?:私募基金募集機構及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定包括哪些內(nèi)容?私募基金募集機構及其從業(yè)人員的禁止性規(guī)定:但證券期貨經(jīng)營機構和銷售機構通過設置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。3.以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭”產(chǎn)品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述“
193基金銷售機構人員管理和培訓包括哪些內(nèi)容?:基金銷售機構人員管理和培訓包括哪些內(nèi)容?基金銷售機構應該建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,(1)基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序,(2)基金銷售機構應建立員工培訓制度,員工培訓應符合基金行業(yè)自律機構的相關要求,(3)基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理,(5)基金銷售機構對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員。
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