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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會(huì)如何?
為加強(qiáng)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)自律管理,落實(shí)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》有關(guān)要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》,現(xiàn)予發(fā)布,自2012年9月1日起施行。
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定,視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分,并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范視頻截圖20200512112623116.png)
下面我們以證券投資分析考試中一道真題為例,給大家說明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用,希望對(duì)大家有所幫助。
【2017年證券投資分析考試真題】證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進(jìn)行科學(xué)的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議,這指的是( )。
A. 勤勉盡職原則
B. 遵紀(jì)守法原則
C. 公平公正原則
D. 謹(jǐn)慎客觀原則
【答案】D
【解析】證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則:獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。其中,謹(jǐn)慎客觀原則,是指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進(jìn)行科學(xué)的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議。
49證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試題型和分值是怎樣的?:證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》考試題型和分值是怎樣的?證券分析師勝任能力考試科目設(shè)置一科,科目名稱為《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》。考試時(shí)長:180分鐘,共120題。包括40個(gè)普通單選題,80個(gè)組合型選擇題,每題1分。
310證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會(huì)如何?:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會(huì)如何?為加強(qiáng)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)自律管理,落實(shí)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》有關(guān)要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》,根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定,下面我們以證券投資分析考試中一道真題為例。
121發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容?:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容?規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》制定目的:加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》制定目的:規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為,在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》制定目的:
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