證券投資分析
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首頁證券投資分析考試發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)專業(yè)問答正文
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會(huì)如何?
幫考網(wǎng)校2020-05-12 11:57
精選回答

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會(huì)如何?

加強(qiáng)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)自律管理,落實(shí)發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定有關(guān)要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范,現(xiàn)予發(fā)布,自201291日起施行

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定,視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分,并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

下面我們以證券投資分析考試中一道真題為例,給大家說明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用,希望對(duì)大家有所幫助。

2017年證券投資分析考試真題】證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進(jìn)行科學(xué)的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議,這指的是(  )。

A. 勤勉盡職原則

B. 遵紀(jì)守法原則

C. 公平公正原則

D. 謹(jǐn)慎客觀原則

【答案】D

【解析】證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則:獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。其中,謹(jǐn)慎客觀原則,是指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進(jìn)行科學(xué)的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議。

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