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85債券基金的提前贖回風(fēng)險(xiǎn)指的是什么?:債券基金的提前贖回風(fēng)險(xiǎn)指的是什么?債券是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí),并且承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券基金,是指專門投資于債券的基金,對(duì)債券進(jìn)行組合投資,對(duì)于含有提前贖回條款的公司債,發(fā)行公司可能在市場(chǎng)利率大幅下降時(shí)行使提前贖回權(quán)在到期日前贖回債券,從而使投資者因提前贖回導(dǎo)致的利息損失和降低再投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。
185基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理是怎樣的?:一、基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。投資交易過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開譴責(zé)等的風(fēng)險(xiǎn),或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險(xiǎn);基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括,(7)公平交易、反向交易以及超過(guò)合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行,(8)交易員不能有效履行對(duì)基金經(jīng)理交易指令的監(jiān)督、復(fù)核職責(zé)。
112申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算包括哪兩個(gè)環(huán)節(jié)?:申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算包括哪兩個(gè)環(huán)節(jié)?資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為。基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付,我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶,【例題·單選題】開放式基金申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)( )進(jìn)行的。A.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)。B.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
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