2022年期貨從業(yè)資格考試已經(jīng)開展起來，在此沖刺復(fù)習(xí)階段各位考生都準(zhǔn)備得如何了?今天幫考網(wǎng)給大家?guī)砹?020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》的歷年真題10道，分為單選題、多選題、判斷題和客觀案例題，附答案解析，希望對大家有所幫助，具體內(nèi)容如下：

1、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、( )等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。【單選題】

A.記入信用記錄

B.罰款

C.提起訴訟

D.免職

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

2、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。【多選題】

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

正確答案:B、D

答案解析:

3、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

4、會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

5、期貨交易所普通工作人員在期貨交易所會員單位兼職無須批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條 未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。

6、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績事項也記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案： （一）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；（二）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。

7、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下( )行為。【多選題】

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

8、銀行或者其他金融機構(gòu)工作人員吸收客戶資金不入賬的，最高可以判處死刑。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國刑法修正案(六)》十四條。銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

9、當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則予以處理。【單選題】

A.大客戶利益優(yōu)先

B.小客戶利益優(yōu)先

C.關(guān)系客戶利益優(yōu)先

D.公平對待

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。
以上就是關(guān)于期貨從業(yè)資格考試核心考點，相信各位小伙伴都學(xué)會了。想要了解考試更多相關(guān)信息可以關(guān)注幫考網(wǎng)，預(yù)祝大家都能順利通過考試!