1.以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時(shí)間順序排列正確的是（）。

Ⅰ.投資者適當(dāng)性匹配

Ⅱ.合格投資者確認(rèn)

Ⅲ.基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示

Ⅳ.投資冷靜期

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析：股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下程序進(jìn)行：特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)。

2.獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。

A.20%，5個(gè)工作日

B.20%，10個(gè)工作日

C.10%，10個(gè)工作日

D.10%，5個(gè)工作日

答案：B

解析：獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)20%，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。

3.股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾危话ǎǎ?/p>

A.員工收購(gòu)

B.控股股東收購(gòu)

C.管理層收購(gòu)

D.債權(quán)人收購(gòu)

答案：D

解析：股權(quán)回購(gòu)是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。

4.關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.信息不對(duì)稱

B.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)

C.外部性較強(qiáng)

D.投資人通常不參加被投資企業(yè)董事會(huì)

答案：D

解析：投資機(jī)構(gòu)通過(guò)參與被投資企業(yè)的股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展，并保護(hù)投資機(jī)構(gòu)的利益。。C項(xiàng)指的是投資者相對(duì)企業(yè)本身來(lái)說(shuō)更像是外人，所以才需要有效途徑獲得企業(yè)的信息。

5.關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說(shuō)法是（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低

B.投資對(duì)象不包括債券

C.目前國(guó)內(nèi)只能私募

D.投資上市企業(yè)普通股

答案：C

解析：國(guó)內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”是指主要投資于“私人股權(quán)”，即企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。(AB項(xiàng)錯(cuò)誤)在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以非公開(kāi)方式募集。（C項(xiàng)正確）與貨幣市場(chǎng)基金、固定收益證券等“低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益”資產(chǎn)相比，股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益”的特點(diǎn)。（D項(xiàng)錯(cuò)誤）

6.股權(quán)投資基金管理人在制定業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時(shí)，須根據(jù)（）原則，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。 

A.審慎經(jīng)營(yíng)

B.時(shí)間優(yōu)先

C.成本優(yōu)先

D.利益分配

答案：A

解析：股權(quán)投資基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。股權(quán)投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制訂其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

7.場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行（），所需時(shí)間相對(duì)較短。

A.審批制

B.配額制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制

答案：D

解析：場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行注冊(cè)制，所需時(shí)間相對(duì)較短。

8.私募股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，更新基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募股權(quán)投資基金等基本信息。

A.30

B.20

C.10

D.15

答案：B

解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

9.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象不包括（）發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)。

A.早期

B.預(yù)期

C.中期

D.后期

答案：B

解析：創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象包括早期、中期、后期各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)，并不僅指對(duì)早期、中期企業(yè)的投資。

10.股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益

Ⅰ.董事會(huì)

Ⅱ.股東（大）會(huì)

Ⅲ.監(jiān)事會(huì)

Ⅳ.合伙人協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。