2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業(yè)自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。Ⅰ. 教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益Ⅱ. 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求Ⅲ. 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分Ⅳ. 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：（1）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（5）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；（6）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；（8）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

2、《私募投資基金募集行為管理辦法》是由（）制定。【單選題】

A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員

正確答案:A

答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)制定

3、私募基金的募集對(duì)象包括（ ）。Ⅰ.政府引導(dǎo)基金、銀行保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)的基金Ⅱ.國企、民企、上市公司的閑置資金Ⅲ. 民間富豪個(gè)人的閑置資金Ⅳ. 各類母基金、社保基金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:私募股權(quán)投資資金的募集對(duì)象主要如下：（1）政府引導(dǎo)基金、各類母基金、社保基金、銀行保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)的基金；（2）國企、民企、上市公司的閑置資金；（3）民間富豪個(gè)人的閑置資金。

4、按照（）和（）的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。Ⅰ. 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅱ. 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》Ⅲ.《證券投資基金法》Ⅳ.《證券投資基金銷售管理辦法》【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。

5、下列說法不正確的是（）【單選題】

A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中含有“基金管理”

B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中含有“投資管理”

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中含有“資產(chǎn)管理”

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中含有“保證收益”

正確答案:D

答案解析:申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。