今日分享“證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)是做什么？和證券投顧有什么區(qū)別？”的知識(shí)點(diǎn)，各位小伙伴拿上小本本，和幫考網(wǎng)一起學(xué)習(xí)吧。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，證券基金投資咨詢機(jī)構(gòu)，是指依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者注冊(cè)，從事證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

一、證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)包括哪些?

證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)包括下列類別：

1、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是指接受客戶委托，按照合同約定向客戶提供證券及其衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種的投資建議，輔助客戶做出投資決策的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

2、基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是指接受客戶委托，按照合同約定向客戶提供證券投資基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策或者按規(guī)定代理客戶辦理交易申請(qǐng)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

3、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，是指對(duì)于證券市場(chǎng)的整體或者部分走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，或者對(duì)于股票、債券等證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種的投資價(jià)值、價(jià)格波動(dòng)等進(jìn)行分析，并向客戶發(fā)布研究報(bào)告或者分析意見(jiàn)，直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)。

二、基金投資顧問(wèn)和證券投資顧問(wèn)有什么區(qū)別?

將投資咨詢業(yè)務(wù)分為三大類：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)。

其中，證券投資顧問(wèn)和基金投資顧問(wèn)主要是向特定客戶就證券、基金等具體投資品種提出投資建議，發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)主要是向客戶就市場(chǎng)走勢(shì)、投資標(biāo)的投資價(jià)值等提出分析意見(jiàn)，不涉及具體的投資建議。同時(shí)，將實(shí)踐中為資管產(chǎn)品、QFII等提供投資建議服務(wù)一并納入監(jiān)管。

同是投資顧問(wèn)，證券投資顧問(wèn)和基金投資顧問(wèn)向客戶提供的是不同的產(chǎn)品咨詢。證券業(yè)有對(duì)應(yīng)的證券投資顧問(wèn)考試、證券分析師考試；期貨業(yè)有期貨投資分析師考試。

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