通過保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》的考生可通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請，注冊保薦代表人資格。保薦代表人資格管理申請流程：

一、注冊及變更保薦機(jī)構(gòu)流程

個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件，并通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請，具體流程如下：

1.保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機(jī)構(gòu)。

2.保薦機(jī)構(gòu)對申請表進(jìn)行實質(zhì)審核，在確認(rèn)申請信息真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

3.保薦代表人資格注冊公示期限為五個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請；接到投訴舉報或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計算。

4.協(xié)會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

5.對真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢；對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。

二、信息備案及材料保存要求

保薦機(jī)構(gòu)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。

1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺對執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時、準(zhǔn)確、完整。

3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面申請材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會檢查。

三、違規(guī)事項處理

1.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

2.保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會要求及時、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請并要求其進(jìn)行整改。

3.保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊登記材料的，協(xié)會視情節(jié)輕重，對該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。