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保薦代表人考試合格了,還有注冊條件嗎?
幫考網校2020-02-18 21:31
保薦代表人考試合格了,還有注冊條件嗎?

一般來說 考試合格了大家就可以立馬注冊了,但是保薦代表人考試合格后還需要符合注冊條件才行,那么大家清楚保薦代表人的注冊條件了沒?為了大家的方便,下文幫考網就對于保薦代表人注冊條件給大家解答一下,希望對大家有幫助。

保薦代表人注冊條件:

1高中以上文化程度;

 

2年滿18周歲;

 

3具有完全民事行為能力;

 

4已被機構聘用;

 

5最近3年未受過刑事處罰;

 

6最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

 

7不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

 

8未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

 

9具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷;

 

10最近3年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;

 

11未負有數額較大到期未清償的債務;

 

12法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

 

保薦代表人考試合格如果想要注冊需要通過所在機構向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后,首先進入外部公示階段(協(xié)會官網5個工作日公示期),公示期滿后,進入協(xié)會審核流程。經過協(xié)會對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進行核查,一般來說二十個工作日內審核完畢。 

如果大家在工作時觸犯了某些規(guī)定是會被注銷保薦代表人資格的, 被注銷情況如下:

1保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書,或者受到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰的,中國證券監(jiān)督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;

2不再符合其他條件的,中國證券監(jiān)督管理委員會責令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證券監(jiān)督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;

3個人通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,必須定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。如果保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的,中國證券監(jiān)督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;

4通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人,未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效,將會撤銷保薦代表人資格。 

如果大家已經通過考試了,必須要及時去注冊,不然到了一定時間保薦代表人的成績就不能有效了。

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