2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股權(quán)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員不得參與項(xiàng)目?jī)?nèi)核的情形有（）。【多選題】

A.擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員

B.本人及其配偶直接持有申請(qǐng)掛牌公司股份

C.在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職

D.本人及其配偶間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份

正確答案:A、B、C、D

答案解析:內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員存在以下情形之一的， 不得參與該項(xiàng)目的內(nèi)核：（1）擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員的。（2）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份。（3）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職的。（4）其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。

2、主板上市公司，以下不可以進(jìn)行非公開(kāi)發(fā)行的有（）。【多選題】

A.上市公司權(quán)益被控股股東嚴(yán)重侵害尚未解除

B.對(duì)外違規(guī)擔(dān)保尚未解除

C.現(xiàn)任監(jiān)事近12個(gè)月被交易所譴責(zé)

D.最近1年被出具保留、否定或無(wú)法表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB符合題意：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票：（1）本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（2）上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；（3）上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除；（4）現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)；（5）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（6）最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外；（7）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。C項(xiàng)不包括監(jiān)事，D項(xiàng)是一年及一期。

3、下列文件中，不屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)備查文件的是（）。【單選題】

A.發(fā)行人關(guān)于公司設(shè)立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明

B.招股說(shuō)明書(shū)摘要

C.內(nèi)部控制鑒證報(bào)告

D.發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的確認(rèn)意見(jiàn)

正確答案:B

答案解析:招股說(shuō)明書(shū)摘要系主板應(yīng)披露的文件。

4、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)指定參與輔導(dǎo)工作的人員中，保薦代表人不得少于2人。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》第5條規(guī)定，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的要求開(kāi)展工作。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)指定參與輔導(dǎo)工作的人員中，保薦代表人不得少于2人。

5、某上市公司因發(fā)展需要，計(jì)劃公開(kāi)發(fā)行新股，則該上市公司應(yīng)具備的條件不包括（）。【單選題】

A.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

B.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

C.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告

D.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)最新《證券法》（2019年修訂）第12條，公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)； （2）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力； （3）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告； （4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪； （5）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。