證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；

(二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

(三)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；

(四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；

(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；

(六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：

(一)申請報告；

(二)股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議；

(三)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；

(四)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(五)公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明；

(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明；

(七)內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明；

(八)保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況；

(九)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年度凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；

(十)保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明；

(十一)研究、銷售等后臺支持部門的情況說明；

(十二)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷；

(十三)證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明；

(十四)證券公司對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其全體董事簽字；

(十五)中國證監(jiān)會要求的其他材料。