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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)注冊資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元;
(二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;
(三)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持;
(四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;
(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;
(六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料:
(一)申請報告;
(二)股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議;
(三)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件;
(四)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(五)公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明;
(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明;
(七)內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明;
(八)保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況;
(九)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年度凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表;
(十)保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明;
(十一)研究、銷售等后臺支持部門的情況說明;
(十二)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷;
(十三)證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明;
(十四)證券公司對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其全體董事簽字;
(十五)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
38在證券公司投行實習(xí)可以報考保薦代表人資格考試嗎?:在證券公司投行實習(xí)不可以報考保薦代表人資格考試。保薦人資格考試不是一般應(yīng)試性考試,非相關(guān)從業(yè)人員無法報考,須在證券公司投資銀行部等相關(guān)部門工作,只要在此部門工作就可以參加保薦代表人資格考試(因為需要通過公司統(tǒng)一報名),通過該考試以后就可以注冊為保薦代表人。
48通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?:通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?通過考試只是成功了一小步,成為保薦代表人,還要符合一定的相關(guān)工作年限+簽過項目協(xié)辦人兩個關(guān)鍵條件。
21什么是保薦代表人考試?:什么是保薦代表人考試?保薦代表人勝任能力考試是中國證券業(yè)協(xié)會受中國證監(jiān)會的委托組織的,主要由從事證券發(fā)行承銷和收購兼并等投資銀行業(yè)務(wù)的人員參加的考試。
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