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保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》模擬試題(7)
幫考網(wǎng)校2019-02-03 14:41
保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》模擬試題(7)

1.根據(jù)證券法的規(guī)定,下列事項(xiàng)無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(  )

A.證券公司增加注冊(cè)資本但股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整

B.證券公司減少注冊(cè)資本

C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

D.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

2.甲以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得乙上市公司8%的股份,之后又通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易陸續(xù)增持乙公司5%的股份,根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,甲需要進(jìn)行權(quán)益披露的時(shí)點(diǎn)分別是(  )。

A.其持有乙公司股份5%和10%時(shí)

B.其持有乙公司股份5%和8%時(shí)

C.其持有乙公司股份8%和12%時(shí)

D.其持有乙公司股份8%和10%時(shí)

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