2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、保薦機(jī)構(gòu)于（)，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。【選擇題】

A.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)前

B.簽訂保薦協(xié)議前 ；

C.決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上布后 ；

D.決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市前

正確答案:C

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的，可以根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。

2、重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取（ ）種以上評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:A

答案解析:《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十條第三款規(guī)定，重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取2種以上評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。

3、可轉(zhuǎn)債面值為1000元，轉(zhuǎn)股價(jià)為40元，現(xiàn)價(jià)為45元，可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)價(jià)為1100元，下列說法正確的是（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)換貼水率2.27%Ⅱ.轉(zhuǎn)換平價(jià)44Ⅲ.轉(zhuǎn)換升水率2.22%Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)值1125【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值／轉(zhuǎn)換價(jià)格=1000/40= 25；轉(zhuǎn)換平價(jià)=可轉(zhuǎn)換公司債券的市場(chǎng)價(jià)格／轉(zhuǎn)換比例= 1100/25=44（Ⅱ正確）；轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格X轉(zhuǎn)換比例=45×25=1125（Ⅳ正確）；轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值-可轉(zhuǎn)換公司債券的市場(chǎng)價(jià)格=1125-1100=25；轉(zhuǎn)換貼水比率=轉(zhuǎn)換貼水／可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×100%=25/1125=2.22%。

4、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》（2015年修訂），發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況Ⅱ.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)Ⅲ.本次發(fā)行情況Ⅳ.募集資金的主要用途Ⅴ.發(fā)行人的股本結(jié)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》（2015年修訂）第二十一條 ，發(fā)行人應(yīng)聲明：“本概覽僅對(duì)招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說明書全文。”第二十二條，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ包括）

5、某上市公司原有尚未履行的擔(dān)保額為3000萬(wàn)元，該公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為1億元。若當(dāng)前該公司再對(duì)外提供擔(dān)保，下列選項(xiàng)中，須經(jīng)股東大會(huì)審批的最少擔(dān)保額是（）。【選擇題】

A.5000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.6000萬(wàn)元

D.8000萬(wàn)元

E.1億元

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》，應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過后，方可提交股東大會(huì)審批。須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括但不限于下列情形：（1）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保； ；（2）上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保； ；（3）單筆擔(dān)保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保 ；（4）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保； ；（5）連續(xù)12個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%； ；（6）主板上市公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過5000萬(wàn)元； ；（7）創(chuàng)業(yè)板上市公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過3000萬(wàn)元。

6、以下哪些屬于公司必須登記的事項(xiàng)（）。Ⅰ.公司名稱、住所Ⅱ.注冊(cè)資本Ⅲ.實(shí)收資本Ⅳ.營(yíng)業(yè)期限Ⅴ.公司類型【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《公司登記管理?xiàng)l例》第九條 公司的登記事項(xiàng)包括：（1）名稱；（2）住所；（Ⅰ正確）（3）法定代表人姓名； ；（4）注冊(cè)資本；（Ⅱ正確）（5）公司類型；（Ⅴ正確）（6）經(jīng)營(yíng)范圍；（7）營(yíng)業(yè)期限；（Ⅳ正確）（8）有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。

7、上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且絕對(duì)金額超過（ ；）萬(wàn)元人民幣的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。【選擇題】

A.30

B.300

C.500

D.1000

正確答案:D

答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）第11. 1. 1條規(guī)定。上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且絕對(duì)金額超過1000元人民幣的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

8、甲上市公司本次非公開發(fā)行股票方案概要的內(nèi)容應(yīng)包括（）。 ；Ⅰ.上市公司本次非公開發(fā)行的背景和目的 ；Ⅱ.附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同的內(nèi)容摘要 ；Ⅲ.發(fā)行對(duì)象及其與公司的關(guān)系 ；Ⅳ.本次發(fā)行是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易 ；Ⅴ.募集資金投向【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)一一上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書》規(guī)定，本次非公開發(fā)行股票方案概要應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況說明：①上市公司本次非公開發(fā)行的背景和目的；②發(fā)行對(duì)象及其與公司的關(guān)系；③發(fā)行股份的價(jià)格及定價(jià)原則、發(fā)行數(shù)量、限售期；④募集資金投向；⑤本次發(fā)行是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易；⑥本次發(fā)行是否導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化；⑦本次發(fā)行方案已經(jīng)取得有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況以及尚需呈報(bào)批準(zhǔn)的程序。

9、(  ；  ；  ；  ；）是產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境或者從內(nèi)部增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵。Ⅰ.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新 ；Ⅱ.產(chǎn)業(yè)規(guī)劃創(chuàng)新 ；Ⅲ.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新 ；Ⅳ.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 ；Ⅴ.產(chǎn)業(yè)布局創(chuàng)新【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新是組織創(chuàng)新的某方面表現(xiàn)，組織創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的有效載體，二者是相互促進(jìn)的互動(dòng)關(guān)系。具有創(chuàng)新活力且通過組織創(chuàng)新不斷優(yōu)化了的產(chǎn)業(yè)組織，能最大程度地、系統(tǒng)地為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新配置資源（如資本資源、人力資源、環(huán)境資源等）。產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境或者從內(nèi)部增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵。

10、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在所持本公司股票發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)向上市公司報(bào)告并由上市公司在交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告，公告內(nèi)容包括（）。Ⅰ. 變動(dòng)后的持股數(shù)量Ⅱ. 本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格Ⅲ. 本次變動(dòng)前持股數(shù)量Ⅳ. 上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十一條要求，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在所持本公司股票發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)向上市公司報(bào)告并由上市公司在交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；（六）證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。