銀行從業(yè)資格
報(bào)考指南考試報(bào)名準(zhǔn)考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

大額交易和可疑交易報(bào)告制度包括哪些內(nèi)容?

幫考網(wǎng)校2020-08-21 10:05:07
|
大額交易和可疑交易報(bào)告制度是指金融機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,對涉及大額交易和可疑交易的客戶和交易進(jìn)行識別、監(jiān)測和報(bào)告的一種制度。具體包括以下內(nèi)容:

1. 大額交易報(bào)告制度:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對客戶的大額交易進(jìn)行識別、監(jiān)測和報(bào)告。大額交易的標(biāo)準(zhǔn)由各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定,通常是指單筆或者累計(jì)金額達(dá)到一定數(shù)額的交易。

2. 可疑交易報(bào)告制度:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對客戶的可疑交易進(jìn)行識別、監(jiān)測和報(bào)告。可疑交易是指涉嫌洗錢、恐怖融資等非法活動的交易。

3. 客戶身份識別制度:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行身份識別,并建立客戶身份檔案。客戶身份識別包括客戶身份證明、客戶身份信息核實(shí)和客戶身份資料保存等內(nèi)容。

4. 內(nèi)部控制制度:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部控制制度,包括風(fēng)險管理、合規(guī)監(jiān)測、內(nèi)部審計(jì)等內(nèi)容,確保大額交易和可疑交易的識別、監(jiān)測和報(bào)告工作的有效實(shí)施。

5. 員工培訓(xùn)制度:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對員工進(jìn)行反洗錢、反恐怖融資等方面的培訓(xùn),提高員工對大額交易和可疑交易的識別能力和報(bào)告意識。
幫考網(wǎng)校
|

推薦視頻

推薦文章

推薦問答

凉山| 县级市| 柳河县| 西华县| 望江县| 阳曲县| 门头沟区| 靖安县| 安徽省| 遂宁市| 洞口县| 新乡市| 闻喜县| 宿州市| 奉新县| 马关县| 新营市| 斗六市| 修武县| 翁源县| 东乡县| 万州区| 镇巴县| 邵东县| 敦煌市| 平武县| 济南市| 新巴尔虎左旗| 临沧市| 汪清县| 奉贤区| 威信县| 东海县| 郁南县| 阿合奇县| 太白县| 宣汉县| 乐清市| 内乡县| 山丹县| 满洲里市|