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股轉(zhuǎn)公司的自律監(jiān)管包括哪些方面?

幫考網(wǎng)校2020-09-22 15:12:09
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股轉(zhuǎn)公司的自律監(jiān)管包括以下方面:

1.市場規(guī)則制定:股轉(zhuǎn)公司制定并完善市場規(guī)則,包括交易規(guī)則、信息披露規(guī)則、會員管理規(guī)則等,規(guī)范市場交易行為。

2.會員管理:股轉(zhuǎn)公司對會員進(jìn)行管理,包括會員資格審批、會員業(yè)務(wù)監(jiān)管、會員違規(guī)處罰等。

3.信息披露:股轉(zhuǎn)公司要求企業(yè)及其股東、管理層等按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露信息,保障市場公開透明。

4.監(jiān)管執(zhí)法:股轉(zhuǎn)公司對市場違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管,對違規(guī)行為及時采取處罰措施,維護(hù)市場秩序。

5.風(fēng)險管理:股轉(zhuǎn)公司對市場風(fēng)險進(jìn)行評估和管理,制定風(fēng)險防范措施,保障市場穩(wěn)定運(yùn)行。

6.投資者保護(hù):股轉(zhuǎn)公司加強(qiáng)對投資者的宣傳教育和投資者保護(hù)工作,提高投資者風(fēng)險意識,保障投資者合法權(quán)益。
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