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證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系是怎樣的？

幫考網(wǎng)校2020-09-11 14:52:24

證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系主要包括以下幾個(gè)方面：

1. 證券法：是我國(guó)證券市場(chǎng)的基本法律，規(guī)定了證券市場(chǎng)的組織形式、發(fā)行、交易、信息披露、投資者保護(hù)等方面的基本原則和規(guī)則。

2. 《證券投資基金法》：是針對(duì)證券投資基金的專門法律，規(guī)定了證券投資基金的類型、組織形式、運(yùn)作方式、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的基本規(guī)則。

3. 《公司法》：是我國(guó)公司制度的基本法律，對(duì)上市公司的組織形式、權(quán)利義務(wù)、信息披露、股東權(quán)益等方面進(jìn)行了規(guī)定。

4. 《證券交易所管理規(guī)則》：是我國(guó)證券交易所的管理規(guī)則，對(duì)證券交易所的組織形式、交易規(guī)則、信息披露、監(jiān)管等方面進(jìn)行了規(guī)定。

5. 《證券期貨監(jiān)督管理?xiàng)l例》：是我國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本法律，規(guī)定了證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限、工作程序等方面的基本規(guī)則。

6. 《上市公司信息披露管理辦法》：是針對(duì)上市公司信息披露的管理規(guī)定，規(guī)定了上市公司信息披露的內(nèi)容、形式、時(shí)間、責(zé)任等方面的規(guī)則。

7. 《證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》：是針對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的管理規(guī)定，規(guī)定了證券投資顧問的注冊(cè)、備案、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)提示等方面的規(guī)則。

8. 《證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為處罰辦法》：是針對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的處罰規(guī)定，規(guī)定了證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的種類、處罰程序、處罰力度等方面的規(guī)則。

以上是證券業(yè)監(jiān)管的主要法律法規(guī)體系，其它相關(guān)法律法規(guī)還包括《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》、《證券公司監(jiān)管規(guī)定》、《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》等。