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取得保薦代表人資格的從業(yè)人員要實行每年年檢嗎?:取得保薦代表人資格的從業(yè)人員要實行每年年檢嗎?證券業(yè)協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后,應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦代表人業(yè)務培訓。未按要求完成保薦代表人業(yè)務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務培訓和年檢的保薦代表人,協(xié)會將注銷其保薦代表人資格,取消其保薦代表人勝任能。
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保薦代表人執(zhí)業(yè)資格申請條件是什么?:保薦代表人執(zhí)業(yè)資格申請條件是什么?需要通過投資銀行業(yè)務(保薦代表人勝任能力考試),4. 已被機構聘用;5. 最近3年未受過刑事處罰;6. 最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;7. 不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;9. 具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;10. 最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;
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保薦代表人勝任能力考試成績查詢網(wǎng)站是什么?:保薦代表人勝任能力考試成績查詢網(wǎng)站是什么?保薦代表人勝任能力考試成績查詢?nèi)肟谟芍袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站開通,請選擇當次考試成績查詢?nèi)肟谶M入查詢。查詢保薦代表人考試成績?nèi)肟冢鹤C券從業(yè)考試官網(wǎng)——中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站:(http:www.sac.net.cncyryksptkscjcx):查詢途徑。中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站-從業(yè)人員-考試平臺-考試成績查詢-當次考試成績查詢
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保薦代表人考試時間一般是什么時候?:保薦代表人考試時間一般是一年2次,上下半年各一次。2020保薦代表人考試時間第二次:11月28日-11月29日。考試計劃會根據(jù)實際情況進行調(diào)整,如有變動,以當期考試公告為準。
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保薦代表人《投資銀行業(yè)務》考試題型和分值是怎樣的?:保薦代表人《投資銀行業(yè)務》考試題型和分值是怎樣的?保薦代表人考試科目設置一科,科目名稱為《投資銀行業(yè)務》。考試時長:180分鐘,共120題。包括40個普通單選題,80個組合型選擇題,每題1分。
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保薦代表人《投資銀行業(yè)務》成績長期有效嗎?:保薦代表人《投資銀行業(yè)務》成績長期有效嗎?證券從業(yè)專業(yè)資格考試科目《投資銀行業(yè)務》合格,則保薦代表人考試合格。專業(yè)從業(yè)資格考試成績合格后,考生應每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成培訓的,其合格成績不再有效。對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務培訓和年檢的保薦代表人,協(xié)會將注銷其保薦代表人資格,取消其保薦代表人勝任能力考試成績。
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個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件以及維持資格的條件分別是什么?:個人申請保薦代表人資格,中國證券業(yè)協(xié)會2014年10月15日中證協(xié)發(fā)[2014]177號文《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》中對保薦代表人業(yè)務培訓規(guī)定,具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務培訓(參加協(xié)會遠程培訓方式)”
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保薦機構、保薦代表人注冊登記的程序是怎樣的?:保薦機構、保薦代表人注冊登記的程序是怎樣的?保薦代表人的注冊登記事項包括保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;保薦機構的注冊登記事項包括保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人;保薦機構的保薦業(yè)務部門負責人情況;證券公司向中國證監(jiān)會提交申請注冊保薦機構的材料(第十條):
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保薦業(yè)務協(xié)調(diào)工作的具體要求是什么?:并將相關文件送交保薦機構的情形。應當及時通知或者咨詢保薦機構,(3)履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項,保薦機構有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當行為的,保薦機構應當組織協(xié)調(diào)證券服務機構及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關工作,保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應當主動與證券服務機構進行協(xié)商
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持續(xù)督導保薦工作的基本要求包括哪些內(nèi)容?:持續(xù)督導保薦工作對保薦協(xié)議、保薦期間保薦機構變更、延長持續(xù)督導期的情形、保薦代表與保薦業(yè)務聯(lián)絡人、保代變更、持續(xù)督導專員制度這六個方面提出了相關要求,明確雙方在推薦公司證券上市期間以及持續(xù)督導期間的權利和義務,保薦機構應當指定一名保薦業(yè)務負責人擔任保薦業(yè)務代表,(4)指導、督促保薦代表人及其他承擔保薦業(yè)務的人員按照相關規(guī)定履行現(xiàn)場檢查、專項核查、上市公司培訓等義務。