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上海、深圳證券交易所對可轉(zhuǎn)換公司債券上市有什么規(guī)定?

幫考網(wǎng)校2020-09-22 15:50:29
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上海證券交易所和深圳證券交易所對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定如下:

1. 發(fā)行人必須是上市公司或符合上市條件的公司。

2. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行總額不得超過發(fā)行人最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的50%。

3. 可轉(zhuǎn)換公司債券的初始轉(zhuǎn)股價格應當明確,并在發(fā)行公告中進行公示。

4. 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格應當在發(fā)行時確定,并在發(fā)行公告中進行公示。

5. 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期限不得超過5年。

6. 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股條款應當明確,包括轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等。

7. 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股權利應當在發(fā)行公告中明確說明。

8. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行必須符合證券法、公司法、證券交易所的規(guī)定和監(jiān)管要求。
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