資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件有哪些？：資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件有：（1）所有投資者都采用預(yù)期收益率和收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來衡量資產(chǎn)的收益和風(fēng)險；單個投資者的交易行為不會對證券價格產(chǎn)生實質(zhì)性影響；（6）投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)，投資者可以按照相同的無風(fēng)險收益率借入或貸出資金，（8）所有投資者的投資期限均相同；（10）所有的投資者具有同質(zhì)預(yù)期，他們對各項資產(chǎn)的預(yù)期收益率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差等具有相同的預(yù)期。

學(xué)習(xí)資本資產(chǎn)定價模型要做好哪些學(xué)前準(zhǔn)備？：學(xué)習(xí)資本資產(chǎn)定價模型要做好哪些學(xué)前準(zhǔn)備？現(xiàn)代投資組合原理MPT：均值--方差模型。CAPM，CAPM模型的導(dǎo)出需要依賴一定的假設(shè)；（1）投資者是風(fēng)險回避者，并以期望收益率和風(fēng)險（用方差或標(biāo)準(zhǔn)差衡量）為基礎(chǔ)選擇投資組合，（2）投資者可以以相同的無風(fēng)險利率進(jìn)行無限制的借貸。（3）所有投資者的投資均為單一投資期：投資者對證券的回報率的均值、方差以及協(xié)方差具有相同的預(yù)期：（4）資本市場是均衡的：

什么是貨幣市場的一般均衡？：貨幣均衡是貨幣供應(yīng)量與國民經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展所必需的貨幣量間保持基本平衡。貨幣市場上的供給和需求的均衡決定了利率，貨幣市場的均衡只能通過調(diào)節(jié)對貨幣的需求來實現(xiàn)。LM曲線是描述貨幣市場達(dá)到均衡時的收入與利率的組合關(guān)系的曲線。【例題·單選題】如果貨幣供給減少，對利率、收入、消費和投資產(chǎn)生的影響可能是（ ）。投資減少，收入和消費增加，收入和消費減少。投資增加，【解析】當(dāng)貨幣供給減少。貨幣需求大于貨幣供給。

四種市場結(jié)構(gòu)有哪些特征？：四種市場是指完全競爭的市場、壟斷競爭的市場、寡頭壟斷的市場和完全壟斷的市場，一、完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。3. 經(jīng)濟(jì)運行主體具有完全的市場信息，二、壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。壟斷競爭是指一種既有競爭又有壟斷，競爭與壟斷相結(jié)合且偏向完全競爭的市場結(jié)構(gòu)類型，即存在數(shù)量較多的競爭者能夠自由地進(jìn)入和退出市場，企業(yè)對其產(chǎn)品又具有一定的壟斷力量。三、寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)，是指在某一產(chǎn)業(yè)中只存在少數(shù)廠商對市場的瓜分與控制。

證券研究報告的基本要素包括哪些？：證券研究報告的基本要素包括：上市公司盈利預(yù)測、法規(guī)解讀、估值及投資評級；證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。證券研究報告”（2）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的名稱；（3）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；（4）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；（5）發(fā)布證券研究報告的時間；

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會如何？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會如何？為加強對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)自律管理，落實《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，下面我們以證券投資分析考試中一道真題為例。

發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容？規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》制定目的：加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》制定目的：規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》制定目的：

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應(yīng)履行的職責(zé)是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應(yīng)履行的職責(zé)是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，他們是依法取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格和執(zhí)業(yè)資格，以口頭、書面、網(wǎng)絡(luò)或其他形式向社會公眾或投資機構(gòu)提供分析、預(yù)測或建議等信息咨詢服務(wù)的專家。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理的從業(yè)人員包括哪些內(nèi)容？：從業(yè)人員是指在本單位工作并取得勞動報酬的全部人員數(shù)，包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者等。包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員、民辦教師以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者。各單位的從業(yè)人員反映了各單位實際參加生產(chǎn)或工作的全部勞動力，生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立的勞動合同。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理的機構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)）的主要內(nèi)容是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理的機構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)）的主要內(nèi)容是什么？保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和研究；機構(gòu)（證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)）的管理內(nèi)容如下圖：證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理的中國證券業(yè)協(xié)會是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理的中國證券業(yè)協(xié)會是什么？是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊管理；

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)包括什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)包括什么？依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管指責(zé)規(guī)定：第三條、派出機構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場一線監(jiān)管工作，監(jiān)管職責(zé)事項涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機構(gòu)、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調(diào)配合，第五條、派出機構(gòu)按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責(zé)：