1. 投資者適當(dāng)性評(píng)估：中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求證券公司在向客戶推薦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的產(chǎn)品或服務(wù)之前，必須對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估，以確保客戶具有相應(yīng)的投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)。

2. 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：證券公司在向客戶介紹股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，必須對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，告知客戶股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、收益預(yù)期、流動(dòng)性等方面的信息，讓客戶明確自己的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

3. 投資者分類管理：中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求證券公司對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，根據(jù)客戶的投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)等因素，將客戶分為不同的投資者類型，針對(duì)不同的投資者類型提供不同的投資產(chǎn)品或服務(wù)。

4. 投資者投資限制：中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求證券公司對(duì)不同類型的投資者設(shè)置不同的投資限制，例如限制某些投資者的投資金額、投資產(chǎn)品種類等，以保護(hù)投資者的利益。

5. 投資者風(fēng)險(xiǎn)控制：中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求證券公司對(duì)客戶的投資行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，例如對(duì)客戶的賬戶進(jìn)行監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為等，以保護(hù)客戶的投資安全。